Art. 11. - Art. 11: Cooperarea dintre operatorii de infrastructuri ale pieţei bazate pe DLT, autorităţile competente şi ESMA - Regulamentul 858/30-mai-2022 privind un regim-pilot pentru infrastructurile pieţei bazate pe tehnologia registrelor distribuite, precum şi de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 600/2014 şi (UE) nr. 909/2014 şi a Directivei 2014/65/UE
Acte UE
Jurnalul Oficial 151L
În vigoare Versiune de la: 2 Iunie 2022
Art. 11: Cooperarea dintre operatorii de infrastructuri ale pieţei bazate pe DLT, autorităţile competente şi ESMA
(1)Fără a aduce atingere Regulamentului (UE) nr. 909/2014 şi Directivei 2014/65/UE, operatorii de infrastructuri ale pieţei bazate pe DLT cooperează cu autorităţile competente.
În special, operatorii de infrastructuri ale pieţei bazate pe DLT notifică fără întârziere autorităţilor lor competente după ce au luat cunoştinţă de oricare dintre următoarele aspecte:
a)orice modificare semnificativă propusă a planului lor de afaceri, inclusiv modificări privind personalul critic, a normelor infrastructurii pieţei bazate pe DLT şi a condiţiilor juridice;
(b)orice dovadă a accesului neautorizat, a disfuncţionalităţii semnificative, a pierderii, a atacurilor cibernetice sau a altor ameninţări cibernetice, a cazurilor de fraudă, furt sau a altor erori profesionale grave suferite de operatorul infrastructurii pieţei bazate pe DLT;
c)orice modificare semnificativă a informaţiilor furnizate autorităţii competente;
d)orice dificultăţi tehnice sau operaţionale în ceea ce priveşte realizarea activităţilor sau furnizarea serviciilor care fac obiectul aprobării specifice, inclusiv dificultăţile legate de dezvoltarea sau utilizarea tehnologiei registrelor distribuite şi a instrumentelor financiare bazate pe DLT; sau
e)orice riscuri la adresa protecţiei investitorilor, a integrităţii pieţei sau a stabilităţii financiare care au apărut şi care nu au fost anticipate în cererea de acordare a aprobării specifice sau care nu au fost anticipate la momentul la care a fost acordată aprobarea specifică.
Modificările menţionate la al doilea paragraf litera (a) se notifică cu cel puţin patru luni înainte de data la care este planificată modificarea, indiferent dacă modificarea semnificativă propusă necesită sau nu o modificare a aprobării specifice sau a derogărilor ori a condiţiilor aferente acestora, în conformitate cu articolul 8, 9 sau 10.
În cazul în care este notificată cu privire la aspectele enumerate la al doilea paragraf literele (a)-(e), autoritatea competentă poate solicita operatorului infrastructurii pieţei bazate pe DLT să depună o cerere în conformitate cu articolul 8 alineatul (13), cu articolul 9 alineatul (13) sau cu articolul 10 alineatul (13) sau poate solicita operatorului infrastructurii pieţei bazate pe DLT să ia măsuri corective, astfel cum se menţionează la alineatul (3) de la prezentul articol.
(2)Operatorul infrastructurii pieţei bazate pe DLT furnizează autorităţii competente toate informaţiile relevante pe care acestea le solicită.
(3)Autoritatea competentă poate solicita orice măsură corectivă în privinţa planului de afaceri al operatorului infrastructurii pieţei bazate pe DLT, a normelor infrastructurii pieţei bazate pe DLT şi a condiţiilor juridice, pentru a asigura protecţia investitorilor, integritatea pieţei sau stabilitatea financiară. Operatorul infrastructurii pieţei bazate pe DLT raportează cu privire la implementarea oricăror măsuri corective impuse de autoritatea competentă în rapoartele sale astfel cum se menţionează la alineatul (4).
(4)O dată la şase luni de la data acordării aprobării specifice, operatorul unei infrastructuri a pieţei bazate pe DLT transmite un raport autorităţii competente. Respectivul raport include:
a)un rezumat al informaţiilor menţionate la alineatul (1) al doilea paragraf;
b)numărul şi valoarea instrumentelor financiare bazate pe DLT care sunt admise la tranzacţionare în cadrul unui MTF DLT sau al unui TSS DLT şi numărul şi valoarea instrumentelor financiare înregistrate de operatorul SS-ului DLT sau TSS-ului DLT;
c)numărul şi valoarea tranzacţiilor tranzacţionate în cadrul MTF-ului DLT sau al TSS-ului DLT şi decontate de operatorul SS-ului DLT sau al TSS-ului DLT;
d)o evaluare motivată a eventualelor dificultăţi întâmpinate în aplicarea legislaţiei Uniunii în domeniul serviciilor financiare sau a dreptului intern; şi
e)acţiunile întreprinse pentru punerea în aplicare a condiţiilor aferente derogărilor sau pentru punerea în aplicare a oricărei măsuri compensatorii sau corective impuse de autoritatea competentă.
(5)ESMA îndeplineşte un rol de coordonare în ceea ce priveşte autorităţile competente, în vederea asigurării unei înţelegeri comune a tehnologiei registrelor distribuite şi a infrastructurii pieţei bazate pe DLT, a creării unei culturi comune a supravegherii şi a unor practici de supraveghere convergente şi a asigurării unor abordări coerente şi a convergenţei rezultatelor supravegherii.
Autorităţile competente transmit ESMA în timp util informaţiile şi rapoartele primite de la operatorii de infrastructuri ale pieţei bazate pe DLT în temeiul alineatelor (1), (2) şi (4) de la prezentul articol şi informează ESMA cu privire la orice măsuri luate în temeiul alineatului (3) de la prezentul articol.
ESMA informează periodic autorităţile competente cu privire la:
a)orice rapoarte transmise în temeiul alineatului (4) de la prezentul articol;
b)orice aprobări specifice şi orice derogări acordate în temeiul prezentului regulament, precum şi condiţiile aferente derogărilor respective;
c)orice refuz al unei autorităţi competente de a acorda o aprobare specifică sau o derogare, orice retragere a unei aprobări specifice sau a unei derogări şi orice încetare a activităţii unei infrastructuri a pieţei bazate pe DLT.
(6)ESMA monitorizează aplicarea aprobărilor specifice, a oricăror derogări conexe şi a condiţiilor aferente acestora, precum şi a oricăror măsuri compensatorii sau corective cerute de autorităţile competente. ESMA prezintă Comisiei un raport anual cu privire la modul în care astfel de aprobări specifice, derogări, condiţii şi măsuri compensatorii sau corective sunt aplicate în practică.