Art. 78. - Art. 78: Cerinţe generale - Regulamentul 648/04-iul-2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii
Acte UE
Jurnalul Oficial 201L
În vigoare Versiune de la: 27 Iunie 2025 până la: 29 Ianuarie 2027
Art. 78: Cerinţe generale
(1)Registrele centrale de tranzacţii dispun de sisteme robuste de guvernanţă, care să includă o structură organizatorică clară, cu responsabilităţi bine definite, transparente şi coerente şi mecanisme de control intern adecvate, inclusiv proceduri administrative şi contabile solide, care să împiedice orice divulgare a informaţiilor confidenţiale.
(2)Registrele centrale de tranzacţii menţin şi aplică reguli organizaţionale şi administrative scrise eficace pentru identificarea şi gestionarea conflictelor de interese care pot apărea în legătură cu managerii şi membrii personalului lor sau cu orice persoană legată de aceştia direct sau indirect prin legături strânse.
(3)Registrele centrale de tranzacţii instituie politici şi proceduri adecvate şi suficiente pentru a asigura respectarea tuturor dispoziţiilor prezentului regulament, inclusiv de către managerii şi angajaţii lor.
(4)Registrele centrale de tranzacţii menţin şi utilizează o structură organizatorică adecvată pentru a asigura continuitatea şi buna funcţionare în cursul prestării serviciilor şi al desfăşurării activităţilor. Ele utilizează sisteme, resurse şi proceduri adecvate şi proporţionate.
(5)În cazul în care un registru central de tranzacţii oferă servicii auxiliare, precum cele de confirmare a tranzacţiilor, de corelare a ordinelor în vederea executării tranzacţiilor (trade matching), de administrare a evenimentelor de credit, de reconciliere a portofoliilor sau de comprimare a acestora, registrul central de tranzacţii menţine respectivele servicii auxiliare separate la nivel operaţional de funcţia registrului central de tranzacţii de a colecta şi a păstra la nivel central evidenţele referitoare la instrumentele financiare derivate.
(6)Conducerea superioară şi membrii consiliului de administraţie al unui registru central de tranzacţii trebuie să aibă o bună reputaţie şi o experienţă suficientă pentru a asigura administrarea solidă şi prudentă a registrului.
(7)Registrele centrale de tranzacţii dispun de cerinţe de acces obiective, nediscriminatorii şi publice pentru întreprinderile care fac obiectul obligaţiei de raportare în temeiul articolului 9. Registrele centrale de tranzacţii acordă prestatorilor de servicii acces nediscriminatoriu la informaţiile deţinute de acestea, numai dacă contrapărţile relevante şi-au dat acordul în acest sens. Criteriile care restricţionează accesul sunt permise numai în măsura în care au obiectivul de a controla riscul la care sunt expuse datele păstrate de registrele centrale de tranzacţii.
(8)Registrele centrale de tranzacţii fac publice preţurile şi taxele aferente serviciilor prestate în temeiul prezentului regulament. Acestea fac publice preţurile şi taxele aferente fiecărui serviciu furnizat separat, inclusiv reducerile şi rabaturile şi condiţiile pentru a beneficia de acestea. Ele permit entităţilor care fac raportări să aibă acces separat la fiecare serviciu. Preţurile şi taxele percepute de registrele centrale de tranzacţii sunt stabilite în funcţie de costuri.
(9)Registrele centrale de tranzacţii stabilesc următoarele proceduri şi politici:
a)proceduri vizând reconcilierea efectivă a datelor între registrele centrale de tranzacţii;
b)proceduri de verificare a exhaustivităţii şi a corectitudinii datelor raportate;
c)politici privind transferul ordonat al datelor către alte registre centrale de tranzacţii dacă acesta este solicitat de contrapărţile sau de CPC-urile menţionate la articolul 9 sau în orice situaţie în care acest transfer este necesar.
(10)Pentru a asigura aplicarea consecventă a prezentului articol, ESMA elaborează proiecte de standarde tehnice de reglementare cu privire la:
a)procedurile vizând reconcilierea datelor între registrele centrale de tranzacţii;
b)procedurile care trebuie aplicate de registrul central de tranzacţii pentru a verifica respectarea cerinţelor de raportare de către contrapartea care efectuează raportări sau de către entitatea care le transmite şi pentru a verifica exhaustivitatea şi corectitudinea datelor raportate în temeiul articolului 9.
ESMA prezintă Comisiei aceste proiecte de standarde tehnice de reglementare până la 18 iunie 2020.
Se deleagă Comisiei competenţa de a completa prezentul regulament prin adoptarea standardelor tehnice de reglementare menţionate la primul paragraf în conformitate cu articolele 10-14 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.