Art. 73. - Art. 73: Măsuri de supraveghere adoptate de AEVMP - Regulamentul 648/04-iul-2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii
Acte UE
Jurnalul Oficial 201L
În vigoare Versiune de la: 27 Iunie 2025 până la: 29 Ianuarie 2027
Art. 73: Măsuri de supraveghere adoptate de AEVMP
(1)Atunci când, în conformitate cu articolul 64 alineatul (5), AEVMP constată faptul că un registru central de tranzacţii a săvârşit una dintre încălcările enumerate în anexa I, aceasta ia una sau mai multe dintre următoarele decizii:
a)solicită registrului central de tranzacţii să pună capăt încălcării;
b)aplică amenzi în temeiul articolului 65;
c)emite anunţuri publice;
d)în ultimă instanţă, retrage înregistrarea registrului central de tranzacţii.
(2)Atunci când ia deciziile menţionate la alineatul (1), AEVMP ţine seama de natura şi gravitatea încălcării, având în vedere următoarele criterii:
a)durata şi frecvenţa încălcării;
b)dacă încălcarea a evidenţiat deficienţe grave sau sistemice ale procedurilor, ale sistemelor de gestionare sau ale mecanismelor de control intern ale întreprinderii;
c)dacă încălcarea a facilitat sau a dat naştere unor infracţiuni de natură financiară sau dacă acestea din urmă sunt imputabile în alt mod respectivei încălcări;
d)dacă încălcarea a fost săvârşită în mod intenţionat sau din neglijenţă.
(3)AEVMP notifică fără întârziere orice decizie adoptată în temeiul alineatului (1) registrului central de tranzacţii în cauză şi comunică decizia respectivă autorităţilor competente ale statelor membre şi Comisiei. AEVMP publică orice decizie de acest fel pe site-ul său de internet în termen de 10 zile lucrătoare de la data adoptării acesteia.
Atunci când îşi publică decizia, în conformitate cu primul paragraf, AEVMP face public, de asemenea, dreptul registrului central de tranzacţii în cauză de a formula o cale de atac cu privire la decizie şi, după caz, faptul că a fost iniţiată o astfel de cale de atac, precizând că aceasta nu are un efect suspensiv, precum şi posibilitatea suspendării de către Comisia de apel a AEVMP a aplicării deciziei contestate, în conformitate cu articolul 60 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.