Art. 64. - Art. 64: Norme procedurale pentru luarea măsurilor de supraveghere şi impunerea amenzilor - Regulamentul 648/04-iul-2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii
Acte UE
Jurnalul Oficial 201L
În vigoare Versiune de la: 27 Iunie 2025 până la: 29 Ianuarie 2027
Art. 64: Norme procedurale pentru luarea măsurilor de supraveghere şi impunerea amenzilor
(1)Atunci când, în îndeplinirea sarcinilor sale în temeiul prezentului regulament, AEVMP constată că există indicii clare privind posibila existenţă a unor fapte care pot constitui una sau mai multe dintre încălcările enumerate în anexa I, AEVMP numeşte un agent de investigaţii independent din cadrul AEVMP pentru a cerceta chestiunea respectivă. Agentul numit nu poate să fie sau să fi fost implicat, direct sau indirect, în supravegherea sau în procesul de înregistrare a registrului central de tranzacţii vizat şi îşi îndeplineşte funcţiile independent de AEVMP.
(2)Agentul de investigaţii cercetează presupusele încălcări, ţinând seama de orice observaţii transmise de persoanele care fac obiectul investigaţiilor şi prezintă AEVMP un dosar complet cuprinzând constatările sale.
Pentru a-şi îndeplini sarcinile, agentul de investigaţii îşi poate exercita competenţa de a solicita informaţii în conformitate cu articolul 61 şi de a efectua investigaţii şi inspecţii la faţa locului în conformitate cu articolele 62 şi 63. Atunci când face uz de aceste competenţe, agentul de investigaţii se conformează articolului 60.
În îndeplinirea sarcinilor sale, agentul de investigaţii are acces la toate documentele şi informaţiile colectate de AEVMP în cadrul activităţilor sale de supraveghere.
(3)După încheierea investigaţiei sale şi înainte de a înainta AEVMP dosarul cuprinzând constatările sale, agentul de investigaţii le oferă persoanelor care fac obiectul investigaţiilor posibilitatea de a fi audiate pe tema aspectelor cercetate. Agentul de investigaţii îşi întemeiază constatările numai pe fapte cu privire la care persoanele vizate au avut ocazia să facă observaţii.
Drepturile la apărare ale persoanelor vizate se respectă pe deplin pe parcursul investigaţiilor efectuate în temeiul prezentului articol.
(4)Atunci când transmite dosarul cu concluzii menţionat la alineatul (3) către ESMA, agentul de investigaţii notifică persoanele care fac obiectul investigaţiilor. Aceste persoane au drept de acces la dosar, sub rezerva interesului legitim al altor persoane de a-şi proteja secretele comerciale. Dreptul de acces la dosar nu se aplică în cazul informaţiilor confidenţiale şi al documentelor interne de lucru ale ESMA.
(5)Pe baza dosarului cuprinzând constatările agentului de investigaţii şi, la cererea persoanelor vizate, după audierea persoanelor care fac obiectul investigaţiilor, în conformitate cu articolul 67, AEVMP decide dacă una sau mai multe dintre încălcările enumerate în anexa I au fost săvârşite de persoanele care au făcut obiectul investigaţiilor şi, după caz, ia o măsură de supraveghere în conformitate cu articolul 73 şi impune o amendă în conformitate cu articolul 65.
(6)Agentul de investigaţii nu participă la deliberările AEVMP şi nu intervine în niciun alt fel în procesul decizional al AEVMP.
(7)Comisia adoptă şi alte norme procedurale pentru exercitarea competenţei de a impune amenzi sau penalităţi cu titlu cominatoriu, inclusiv dispoziţii privind dreptul la apărare, dispoziţii temporale şi dispoziţii privind încasarea amenzilor şi a penalităţilor cu titlu cominatoriu, şi adoptă norme detaliate privind termenele de prescripţie pentru impunerea şi executarea sancţiunilor.
Normele menţionate la primul paragraf se adoptă prin acte delegate în conformitate cu articolul 82.
(8)ESMA sesizează autorităţile relevante în vederea unei investigaţii şi a eventualei urmăriri penale atunci când, în îndeplinirea sarcinilor sale în temeiul prezentului regulament, constată că există indicii clare privind posibila existenţă a unor fapte despre care ştie că pot constitui o infracţiune în temeiul dreptului aplicabil. În plus, ESMA se abţine de la aplicarea unor amenzi sau a unor penalităţi cu titlu cominatoriu în cazul în care este conştientă de faptul că o achitare sau o condamnare anterioară în temeiul unor fapte identice sau al unor fapte în esenţă identice a dobândit deja autoritate de lucru judecat în urma unor proceduri penale în temeiul dreptului intern.