Art. 35. - Art. 35: Externalizarea - Regulamentul 648/04-iul-2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii

Acte UE

Jurnalul Oficial 201L

În vigoare
Versiune de la: 27 Iunie 2025 până la: 29 Ianuarie 2027
Art. 35: Externalizarea
(1)Atunci când o CPC externalizează funcţii operaţionale, servicii sau activităţi, aceasta rămâne pe deplin răspunzătoare de îndeplinirea tuturor obligaţiilor care îi revin în temeiul prezentului regulament şi se asigură în orice moment că:
a)externalizarea nu atrage după sine delegarea responsabilităţii CPC;
b)relaţia CPC cu membrii săi compensatori şi obligaţiile CPC faţă de aceştia sau, dacă este cazul, faţă de clienţii lor, rămân neschimbate;
c)condiţiile de autorizare a CPC rămân neschimbate;
d)externalizarea nu împiedică exercitarea funcţiilor de supraveghere şi control, inclusiv accesul la faţa locului pentru a obţine orice informaţii relevante necesare pentru îndeplinirea acestor mandate;
e)externalizarea nu are ca efect privarea CPC de sistemele şi mijloacele de control necesare pentru gestionarea riscurilor cu care se confruntă;
f)furnizorul de servicii aplică cerinţe privind continuitatea activităţii echivalente celor pe care o CPC trebuie să le respecte în temeiul prezentului regulament;
g)CPC păstrează expertiza şi resursele necesare pentru a evalua calitatea serviciilor prestate şi adecvarea capitalului şi a structurii organizatorice a prestatorului de servicii şi pentru a superviza cu eficacitate funcţiile externalizate şi a gestiona riscurile aferente externalizării şi supervizează aceste funcţii şi gestionează riscurile respective în permanenţă;
h)CPC are acces direct la informaţiile relevante ale funcţiilor externalizate;
i)furnizorul de servicii cooperează cu autoritatea competentă în privinţa funcţiilor externalizate;
j)furnizorul de servicii protejează informaţiile confidenţiale legate de CPC, de membrii săi compensatori şi de clienţi sau, în cazul în care furnizorul de servicii este stabilit într-o ţară terţă, se asigură că standardele în materie de protecţie a datelor din respectiva ţară terţă sau standardele prevăzute în acordul încheiat între părţile implicate sunt comparabile cu standardele în materie de protecţie a datelor în vigoare în Uniune.
O CPC nu externalizează activităţi importante legate de gestionarea riscurilor fără aprobarea autorităţii competente. Decizia autorităţii competente face obiectul unui aviz al colegiului menţionat la articolul 18, în temeiul articolului 19, şi al unui aviz al ESMA, în temeiul articolului 24a alineatul (7) primul paragraf litera (bc), emise în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 17b.

(2)Autoritatea competentă impune CPC obligaţia de a defini şi repartiza cu claritate drepturile şi obligaţiile sale şi cele ale prestatorului de servicii în cadrul unui acord scris.
(3)O CPC pune la dispoziţia autorităţii competente, a ESMA şi a colegiului menţionat la articolul 18, la cerere, toate informaţiile de care acestea au nevoie pentru a putea evalua conformitatea desfăşurării activităţilor externalizate cu prezentul regulament.