Art. 12. - Art. 12: Sancţiuni - Regulamentul 648/04-iul-2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii
Acte UE
Jurnalul Oficial 201L
În vigoare Versiune de la: 27 Iunie 2025 până la: 29 Ianuarie 2027
Art. 12: Sancţiuni
(1)Statele membre stabilesc regimul sancţiunilor care se aplică în cazul încălcării dispoziţiilor din prezentul titlu şi iau toate măsurile necesare pentru a asigura punerea lor în aplicare. Sancţiunile includ cel puţin amenzi administrative. Sancţiunile prevăzute sunt eficace, proporţionale şi disuasive.
(11)Fără a aduce atingere alineatului (1) de la prezentul articol şi dreptului statelor membre de a prevedea şi de a impune sancţiuni penale, autoritatea competentă impune, printr-o decizie, sancţiuni administrative sau penalităţi cu titlu cominatoriu sau solicită autorităţilor judiciare competente să impună sancţiuni sau penalităţi cu titlu cominatoriu entităţilor care sunt supuse obligaţiei de raportare în temeiul articolului 9, în cazul în care detaliile raportate conţin în mod repetat erori vădite sistematice.
Penalităţile cu titlu cominatoriu menţionate la primul paragraf nu depăşesc maximum 1 % din cifra de afaceri medie zilnică realizată în exerciţiul financiar precedent pe care, în cazul unei încălcări continue, entitatea trebuie să o plătească pentru fiecare zi în care încălcarea continuă, până când se respectă sau se respectă din nou obligaţia. Penalităţile cu titlu cominatoriu pot fi impuse pe o perioadă maximă de şase luni de la data prevăzută în decizia autorităţii competente prin care se solicită să se pună capăt unei încălcări şi prin care se impun penalităţi cu titlu cominatoriu.
(2)Statele membre se asigură că autorităţile competente responsabile de supravegherea contrapărţilor financiare şi, atunci când este cazul, a contrapărţilor nefinanciare fac publică orice sancţiune impusă pentru încălcări ale articolelor 4, 5 şi 7-11, cu excepţia cazului în care divulgarea informaţiilor ar pune în pericol pieţele financiare sau ar cauza daune disproporţionate părţilor implicate. La intervale regulate, statele membre publică rapoarte de evaluare a eficacităţii regimurilor de sancţiuni aplicate. Informaţiile astfel divulgate nu conţin date cu caracter personal în sensul articolului 2 litera (a) din Directiva 95/46/CE.
Înainte de 17 februarie 2013, statele membre transmit Comisiei dispoziţiile menţionate la alineatul (1). Statele membre informează fără întârziere Comisia cu privire la orice modificare ulterioară a acestui regim.
(3)Încălcarea dispoziţiilor prezentului titlu nu aduce atingere validităţii unui contract derivat extrabursier sau posibilităţii părţilor de a aplica dispoziţiile unui astfel de contract. Încălcarea dispoziţiilor prezentului titlu nu dă naştere unui drept de compensare din partea unei părţi la un contract derivat extra-bursier.
(4)Prin derogare de la alineatele (1) şi (1a), în cazul în care sistemul juridic al unui stat membru nu prevede sancţiuni administrative, prezentul articol se poate aplica astfel încât sancţiunea să fie iniţiată de autoritatea competentă şi impusă de autorităţi judiciare, garantându-se, în acelaşi timp, faptul că respectivele mijloace juridice sunt eficiente şi au un efect echivalent cu cel al sancţiunilor administrative impuse de autorităţile competente. În orice caz, sancţiunile impuse trebuie să fie efective, proporţionale şi cu efect de descurajare. Respectivele state membre informează Comisia cu privire la dispoziţiile de drept intern pe care le adoptă în temeiul prezentului alineat până la 24 decembrie 2024, precum şi, fără întârziere, cu privire la orice act legislativ ulterior de modificare sau orice modificare ulterioară a acestora.
(5)ESMA, în cooperare cu ABE, EIOPA şi CERS, elaborează proiecte de standarde tehnice de reglementare pentru a preciza ce constituie erori vădite sistematice, astfel cum sunt menţionate la alineatul (1a).
ESMA înaintează Comisiei proiectele de standarde tehnice de reglementare menţionate la primul paragraf până la 25 decembrie 2025.
Se deleagă Comisiei competenţa de a completa prezentul regulament prin adoptarea standardelor tehnice de reglementare menţionate la primul paragraf de la prezentul alineat în conformitate cu articolele 10-14 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.