Art. 49. - Art. 49: Măsuri care trebuie luate de ESMA - Regulamentul 600/15-mai-2014 privind pieţele instrumentelor financiare şi de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012
Acte UE
Jurnalul Oficial 173L
În vigoare Versiune de la: 23 Noiembrie 2025
Art. 49: Măsuri care trebuie luate de ESMA
(1)ESMA poate interzice sau poate restricţiona temporar furnizarea de servicii de investiţii sau desfăşurarea de activităţi de investiţii cu sau fără servicii auxiliare de către o firmă dintr-o ţară terţă, în conformitate cu articolul 46 alineatul (1), în cazul în care firma din ţara terţă nu a respectat o interdicţie sau restricţie impusă de ESMA sau ABE în conformitate cu articolele 40 şi 41 sau de o autoritate competentă în conformitate cu articolul 42 sau nu a respectat o cerere din partea ESMA în conformitate cu articolul 46 alineatele (6a) şi (6b) în timp util şi într-o manieră corespunzătoare sau în cazul în care firma din ţara terţă nu cooperează în cadrul unei investigaţii sau al unei inspecţii la faţa locului efectuate în conformitate cu articolul 47 alineatul (2).
(2)Fără a aduce atingere alineatului (1), ESMA retrage înregistrarea unei firme dintr-o ţară terţă din registrul stabilit în conformitate cu articolul 48 în cazul în care ESMA a sesizat autoritatea competentă din ţara terţă, iar respectiva autoritate competentă nu a luat măsurile adecvate necesare pentru a proteja investitorii sau buna funcţionare a pieţelor din Uniune sau nu a reuşit să demonstreze că firma din ţara terţă îndeplineşte cerinţele care îi sunt aplicabile în ţara terţă respectivă sau condiţiile în care a fost adoptată o decizie în conformitate cu articolul 47 alineatul (1) şi în cazul în care se aplică una dintre următoarele situaţii:
a)ESMA are motive întemeiate, bazate pe dovezi documentate, incluzând, dar fără a se limita la informaţiile anuale furnizate în conformitate cu articolul 46 alineatul (6a), să considere că prin furnizarea de servicii de investiţii şi desfăşurarea de activităţi de investiţii în Uniune firma dintr-o ţară terţă acţionează într-un mod care prejudiciază în mod evident interesele investitorilor ori buna funcţionare a pieţelor;
b)ESMA are motive întemeiate, bazate pe dovezi documentate, incluzând, dar fără a se limita la informaţiile anuale furnizate în conformitate cu articolul 46 alineatul (6a), să considere că, prin furnizarea de servicii de investiţii şi desfăşurarea de activităţi de investiţii în Uniune, firma dintr-o ţară terţă a încălcat în mod grav dispoziţiile care îi sunt aplicabile în ţara terţă respectivă şi pe baza cărora Comisia a adoptat decizia în conformitate cu articolul 47 alineatul (1).
(3)ESMA informează în timp util autoritatea competentă din ţara terţă cu privire la intenţia sa de a lua măsuri în conformitate cu alineatul (1) sau (2).
Pentru a decide măsurile adecvate care trebuie luate în conformitate cu prezentul articol, ESMA ţine seama de natura şi de gravitatea riscului pe care îl prezintă pentru investitori şi de buna funcţionare a pieţelor din Uniune, având în vedere următoarele criterii:
a)durata şi frecvenţa riscului apărut;
b)dacă riscul a evidenţiat deficienţe grave sau sistemice în procedurile firmei din ţara terţă;
c)dacă riscul a facilitat sau a dat naştere unor infracţiuni de natură financiară sau dacă acestea din urmă pot fi puse în alt mod pe seama riscului;
d)dacă riscul a apărut cu intenţie sau din neglijenţă.
ESMA informează fără întârziere Comisia şi firma în cauză din ţara terţă cu privire la orice măsură adoptată în conformitate cu alineatul (1) sau (2) şi publică decizia sa pe propriul site de internet.
Comisia evaluează în ce măsură condiţiile în care a fost adoptată o decizie în conformitate cu articolul 47 alineatul (1) persistă în ceea ce priveşte ţara terţă în cauză.