Art. 25. - Art. 25: Obligaţia de a ţine evidenţa - Regulamentul 600/15-mai-2014 privind pieţele instrumentelor financiare şi de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012
Acte UE
Jurnalul Oficial 173L
În vigoare Versiune de la: 23 Noiembrie 2025
Art. 25: Obligaţia de a ţine evidenţa
(1)Firmele de investiţii menţin la dispoziţia autorităţii competente, pe o perioadă de cinci ani, datele pertinente referitoare la toate ordinele şi la toate tranzacţiile cu instrumente financiare pe care le-au încheiat, fie pe cont propriu, fie în numele unui client. În cazul tranzacţiilor încheiate în numele clienţilor, înregistrările conţin toate informaţiile şi detaliile privind identitatea clientului, precum şi informaţiile necesare în temeiul Directivei 2005/60/CE a Parlamentului European şi a Consiliului (1). ESMA poate solicita acces la informaţiile respective, în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 35 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 şi în condiţiile prevăzute la articolul respectiv.
(1)Directiva 2005/60/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 26 octombrie 2005 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor şi finanţării terorismului (JO L 309, 25.11.2005, p. 15).
(2)Operatorul unui loc de tranzacţionare ţine la dispoziţia autorităţii competente, timp de cel puţin cinci ani, datele pertinente referitoare la toate ordinele de instrumente financiare afişate de sistemele sale într-un format prelucrabil automat şi folosind un model comun. Autoritatea competentă a locului de tranzacţionare poate solicita aceste date în mod continuu. Înregistrările conţin datele relevante care constituie caracteristicile ordinului, inclusiv cele care stabilesc conexiunea dintre un ordin şi tranzacţiile executate ca urmare a ordinului respectiv şi ale căror detalii sunt raportate conform articolului 26 alineatele (1) şi (3). ESMA are rolul de mediator şi coordonator în ceea ce priveşte accesarea de către autorităţile competente a informaţiilor în conformitate cu dispoziţiile prezentului alineat.
(3)ESMA elaborează proiecte de standarde tehnice de reglementare pentru a stabili detaliile şi formatele datelor relevante referitoare la ordinele care trebuie păstrate în temeiul alineatului (2) de la prezentul articol şi care nu sunt menţionate la articolul 26.
Aceste proiecte de standarde tehnice de reglementare includ codul de identificare a membrului sau participantului care a transmis ordinul, codul de identificare a ordinului, data şi ora transmiterii ordinului, caracteristicile ordinului, inclusiv tipul său, limita de preţ, dacă este cazul, perioada de valabilitate şi orice alte instrucţiuni specifice ordinului, detalii privind eventualele modificări sau anulări şi privind executarea parţială sau totală a ordinului, intermedierea sau capacitatea principală.
ESMA înaintează Comisiei aceste proiecte de standarde tehnice de reglementare până la 5 septembrie 2025.
Comisia este împuternicită să completeze prezentul regulament prin adoptarea standardelor tehnice de reglementare menţionate la primul paragraf în conformitate cu articolele 10-14 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.