Art. 96. - Art. 96: Cerinţe de fonduri proprii pentru firmele de investiţii care deţin capitalul iniţial prevăzut la articolul 28 alineatul (2) din Directiva 2013/36/UE - Regulamentul 575/26-iun-2013 privind cerinţele prudenţiale pentru instituţiile de credit şi de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012

Acte UE

Jurnalul Oficial 176L

În vigoare
Versiune de la: 3 Noiembrie 2025 până la: 31 Decembrie 2025
Art. 96: Cerinţe de fonduri proprii pentru firmele de investiţii care deţin capitalul iniţial prevăzut la articolul 28 alineatul (2) din Directiva 2013/36/UE
(1)În sensul articolului 92 alineatul (3), următoarele categorii de firme de investiţii care deţin capital iniţial în conformitate cu articolul 28 alineatul (2) din Directiva 2013/36/UE calculează cuantumul total al expunerii la risc conform alineatului (2) de la prezentul articol:
a)firmele de investiţii care tranzacţionează pe cont propriu numai cu scopul de a îndeplini sau de a executa ordinul unui client sau cu scopul de a obţine accesul la un sistem de compensare şi de decontare sau o bursă recunoscută, atunci când acţionează în calitate de agent sau când execută ordinul unui client;
b)firmele de investiţii care îndeplinesc toate condiţiile următoare:
(i)nu deţin bani sau titluri de valoare ale clienţilor;
(ii)întreprind numai tranzacţii pe cont propriu;
(iii)nu au clienţi externi;
(iv)tranzacţiile lor sunt executate şi decontate sub responsabilitatea unei instituţii de compensare şi sunt garantate de respectiva instituţie de compensare.
(2)Pentru firmele de investiţii menţionate la alineatul (1), cuantumul total al expunerii la risc se calculează ca suma dintre următoarele elemente:
a)articolul 92 alineatul (4) literele (a)-(e) şi litera (g) după aplicarea articolului 92 alineatul (6);

b)cuantumul menţionat la articolul 97 înmulţit cu 12,5.
(3)Firmele de investiţii menţionate la alineatul (1) fac obiectul tuturor celorlalte dispoziţii privind riscul operaţional prevăzute la titlul VII capitolul 3 secţiunea II subsecţiunea 1 din Directiva 2013/36/UE.