Capitolul i - DISPOZIŢII GENERALE - Regulamentul 2830/17-oct-2023 de completare a Directivei 2003/87/CE a Parlamentului European şi a Consiliului prin stabilirea de norme privind calendarul, administrarea şi alte aspecte ale licitării certificatelor de emisii de gaze cu efect de seră

Acte UE

Jurnalul Oficial seria L

În vigoare
Versiune de la: 20 Decembrie 2023
CAPITOLUL I:DISPOZIŢII GENERALE
Art. 1: Obiect
Prezentul regulament stabileşte norme privind calendarul, administrarea şi alte aspecte ale licitării certificatelor de emisii în temeiul Directivei 2003/87/CE.
Art. 2: Domeniu de aplicare
Prezentul regulament se aplică alocării, prin intermediul licitaţiilor, a certificatelor de emisii care fac obiectul Directivei 2003/87/CE.
Art. 3: Definiţii
În sensul prezentului regulament, se aplică următoarele definiţii:
1."contracte spot cu scadenţa la două zile" înseamnă contracte pin intermediul cărora certificatele de emisii sunt scoase la licitaţie cu livrarea la o dată convenită, dar nu mai târziu de cea de a doua zi de tranzacţionare de la data licitaţiei;
2."ofertă" înseamnă o ofertă în cadrul unei licitaţii pentru a obţine un anumit număr de certificate de emisii la un preţ specificat;
3."fereastră de licitaţie" înseamnă perioada de timp în care pot fi depuse ofertele;
4."zi de tranzacţionare" înseamnă orice zi în care o platformă de licitaţie şi sistemul de compensare sau sistemul de decontare conectat la aceasta sunt deschise pentru tranzacţionare;
5."firmă de investiţii" înseamnă o firmă de investiţii astfel cum este definită la articolul 4 alineatul (1) punctul 1 din Directiva 2014/65/UE;
6."instituţie de credit" înseamnă o instituţie de credit astfel cum este definită la articolul 4 alineatul (1) punctul 1 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European şi al Consiliului (15);
(15)Regulamentul nr. 575/2013 al Parlamentului European şi al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerinţele prudenţiale pentru instituţiile de credit şi de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (JO L 176, 27.6.2013, p. 1).
7."instrument financiar" înseamnă un instrument financiar astfel cum este definit la articolul 4 alineatul (1) punctul 15 din Directiva 2014/65/UE;
8."piaţă secundară" înseamnă piaţa pe care persoanele cumpără sau vând certificate de emisii fie înainte, fie după ce acestea sunt alocate cu titlu gratuit sau prin licitaţie;
9."societate-mamă" înseamnă o societate-mamă astfel cum este definită la articolul 2 punctul 9 din Directiva 2013/34/UE a Parlamentului European şi a Consiliului (16);
(16)Directiva 2013/34/UE a Parlamentului European şi a Consiliului din 26 iunie 2013 privind situaţiile financiare anuale, situaţiile financiare consolidate şi rapoartele conexe ale anumitor tipuri de întreprinderi, de modificare a Directivei 2006/43/CE a Parlamentului European şi a Consiliului şi de abrogare a Directivelor 78/660/CEE şi 83/349/CEE ale Consiliului (JO L 182, 29.6.2013, p. 19).
10."filială" înseamnă o filială astfel cum este definită la articolul 2 punctul 10 din Directiva 2013/34/UE;
11."întreprindere afiliată" înseamnă o întreprindere afiliată astfel cum este definită la articolul 2 punctul 12 din Directiva 2013/34/UE;
12."control" înseamnă controlul menţionat la articolul 3 alineatele (2) şi (3) din Regulamentul (CE) nr. 139/2004 al Consiliului (17);
(17)Regulamentul (CE) nr. 139/2004 al Consiliului din 20 ianuarie 2004 privind controlul concentrărilor economice între întreprinderi [Regulamentul (CE) privind concentrările economice] (JO L 24, 29.1.2004, p. 1).
13."proces de licitaţie" înseamnă procesul care cuprinde stabilirea calendarului de licitaţie, procedurile de admitere la licitaţie, procedurile de depunere a ofertelor, desfăşurarea licitaţiei, calcularea şi anunţarea rezultatelor licitaţiei, măsurile luate pentru plata preţului cuvenit şi pentru transferul veniturilor din licitaţii, livrarea certificatelor de emisii şi gestionarea garanţiilor necesare pentru acoperirea oricăror riscuri ale tranzacţiei, precum şi supravegherea şi monitorizarea desfăşurării corespunzătoare a licitaţiilor de către o platformă de licitaţie;
14."spălare a banilor" înseamnă spălarea banilor astfel cum este definită la articolul 1 alineatele (3), (4) şi (6) din Directiva (UE) 2015/849 a Parlamentului European şi a Consiliului (18);
(18)Directiva (UE) 2015/849 a Parlamentului European şi a Consiliului din 20 mai 2015 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanţării terorismului, de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului şi de abrogare a Directivei 2005/60/CE a Parlamentului European şi a Consiliului şi a Directivei 2006/70/CE a Comisiei (JO L 141, 5.6.2015, p. 73).
15."finanţare a terorismului" înseamnă finanţarea terorismului astfel cum este definită la articolul 1 alineatele (5) şi (6) din Directiva (UE) 2015/849;
16."activitate infracţională" înseamnă activitate infracţională astfel cum este definită la articolul 3 punctul 4 din Directiva (UE) 2015/849;
17."platformă de licitaţie" înseamnă orice entitate publică sau privată desemnată să îndeplinească sarcinile menţionate la articolele 27, 28, 30 şi 31;
18."platformă comună de licitaţie" înseamnă platforma de licitaţie desemnată în urma unei proceduri comune de achiziţii publice derulate de către Comisie împreună cu statele membre, în calitate de autorităţi contractante, în temeiul articolului 26 alineatul (1);
19."platformă separată de licitaţie" înseamnă platforma de licitaţie desemnată ca platformă proprie de licitaţie, în conformitate cu articolul 29 alineatul (1), de către un stat membru care nu participă la acţiunea comună prevăzută la articolul 26 alineatul (1);
20."adjudecător" înseamnă orice entitate publică sau privată desemnată să îndeplinească sarcinile menţionate la articolul 23;
21."cont desemnat din registrul Uniunii" înseamnă un cont din registrul Uniunii instituit prin Regulamentul delegat (UE) 2019/1122;
22."cont bancar desemnat" înseamnă un cont bancar desemnat de un adjudecător, de un ofertant sau de succesorul în drepturi al ofertantului pentru primirea plăţilor datorate în temeiul prezentului regulament;
23."măsuri de precauţie privind clientela" înseamnă măsurile de precauţie privind clientela menţionate la articolul 13 din Directiva (UE) 2015/849 şi măsurile de precauţie sporită privind clientela prevăzute la articolele 18, 18a şi 20 din directiva respectivă;
24."beneficiar real" înseamnă un beneficiar real astfel cum este definit la articolul 3 punctul 6 din Directiva (UE) 2015/849;
25."copie certificată în mod corespunzător" înseamnă o copie autentică a unui document original care este certificată drept copie autentică a originalului de un avocat, contabil, notar public calificat sau de o altă persoană abilitată în temeiul legislaţiei naţionale a statului membru în cauză să ateste oficial dacă o copie este în fapt o copie autentică a originalului;
26."persoană expusă politic" înseamnă o persoană expusă politic astfel cum este definită la articolul 3 punctul 9 din Directiva (UE) 2015/849;
27."abuz de piaţă" înseamnă abuz de piaţă astfel cum este definit la articolul 1 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014;
28."informaţii privilegiate" înseamnă informaţii privilegiate astfel cum sunt definite la articolul 7 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014;
29."utilizare abuzivă a informaţiilor privilegiate" înseamnă utilizare abuzivă a informaţiilor privilegiate astfel cum este definită la articolul 8 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014;
30."divulgare neautorizată a informaţiilor privilegiate" înseamnă divulgarea neautorizată a informaţiilor privilegiate astfel cum este definită la articolul 10 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014;
31."manipulare a pieţei" înseamnă manipularea pieţei astfel cum este definită la articolul 12 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014;
32."sistem de compensare" înseamnă o infrastructură conectată la platforma de licitaţie care furnizează servicii de compensare, de stabilire de marje, de compensare multilaterală (netting), de gestionare a garanţiilor, de decontare şi de livrare, precum şi orice alte servicii, desfăşurate de o contraparte centrală şi care este accesată fie direct, fie indirect, prin membrii contrapărţii centrale, care acţionează ca intermediari între clienţii lor şi contrapartea centrală;
33."compensare" înseamnă toate procesele care au loc anterior deschiderii ferestrei de licitaţie, simultan cu deschiderea ferestrei de licitaţie şi ulterior deschiderii ferestrei de licitaţie până la decontare, cuprinzând gestionarea oricăror riscuri care apar în acest interval, inclusiv în cursul stabilirii marjelor, al compensării multilaterale sau al novaţiei, sau orice alte servicii care se pot efectua printr-un sistem de compensare sau decontare;
34."stabilire a marjelor" înseamnă procesul prin care un adjudecător, un ofertant sau unul sau mai mulţi intermediari care acţionează în numele acestora depun(e) o garanţie pentru a acoperi o anumită poziţie financiară, cuprinzând întregul proces de măsurare, calculare şi administrare a garanţiei reale oferite pentru a acoperi această poziţie financiară şi având scopul de a asigura că toate angajamentele de plată ale unui ofertant şi toate angajamentele de livrare ale unui adjudecător sau ale unuia sau mai multor intermediari care acţionează în numele acestora pot fi onorate într-o perioadă foarte scurtă de timp;
35."decontare" înseamnă plata, de către un ofertant câştigător sau de succesorul în drepturi al acestuia sau de către o contraparte centrală sau un agent de decontare, a sumei datorate pentru ca certificatele de emisii să fie livrate ofertantului sau succesorului în drepturi al acestuia sau unei contrapărţi centrale sau unui agent de decontare şi livrarea certificatelor de emisii ofertantului câştigător sau succesorului în drepturi al acestuia sau contrapărţii centrale sau agentului de decontare;
36."contraparte centrală" înseamnă o entitate care se interpune fie direct între un adjudecător şi un ofertant sau succesorul acestuia în drepturi, fie între intermediarii care îi reprezintă, şi care acţionează în calitate de contraparte exclusivă pentru fiecare dintre aceştia, garantând plata veniturilor din licitaţii adjudecătorului sau unui intermediar care îl reprezintă sau livrarea certificatelor de emisii licitate ofertantului sau unui intermediar care îl reprezintă;
37."sistem de decontare" înseamnă orice infrastructură, conectată sau nu la platforma de licitaţie, care asigură servicii de decontare, care includ compensarea, compensarea multilaterală, gestionarea garanţiilor sau orice alte servicii şi care permit, în cele din urmă, plata sumei datorate de către un ofertant câştigător sau de succesorul în drepturi al acestuia către un adjudecător, precum şi livrarea certificatelor de emisii în numele unui adjudecător către un ofertant câştigător sau succesorul în drepturi al acestuia, serviciile respective desfăşurându-se prin una dintre următoarele modalităţi:
(a)sistemul bancar şi registrul Uniunii;
(b)unul sau mai mulţi agenţi de decontare care acţionează în numele unui adjudecător şi al unui ofertant sau al succesorului acestuia în drepturi, care au acces la agentul de decontare direct sau indirect prin membrii agentului de decontare ce acţionează ca intermediari între clienţii lor şi agentul de decontare;
38."agent de decontare" înseamnă o entitate care acţionează în calitate de agent care furnizează conturi platformei de licitaţie, prin intermediul căruia sunt executate în siguranţă şi în mod garantat, fie simultan, fie aproape simultan, instrucţiunile date de adjudecător sau de un intermediar care îl reprezintă pentru transferul certificatelor de emisii licitate şi pentru plata preţului de compensare a licitaţiei de către un ofertant câştigător, succesorul în drepturi al acestuia sau un intermediar care îi reprezintă;
39."garanţie" înseamnă garanţiile suplimentare astfel cum sunt definite la articolul 2 litera (m) din Directiva 98/26/CE a Parlamentului European şi a Consiliului (19), inclusiv orice certificate de emisii acceptate ca garanţie de sistemul de compensare sau de sistemul de decontare;
(19)Directiva nr. 98/26/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 19 mai 1998 privind caracterul definitiv al decontării în sistemele de plăţi şi de decontare a titlurilor de valoare (JO L 166, 11.6.1998, p. 45).
40."piaţă reglementată" înseamnă o piaţă reglementată astfel cum este definită la articolul 4 alineatul (1) punctul 21 din Directiva 2014/65/UE;
41."IMM-uri" înseamnă operatori, operatori de aeronave, companii de transport maritim sau entităţi reglementate care sunt întreprinderi mici şi mijlocii în sensul Recomandării 2003/361/CE a Comisiei (20);
(20)Recomandarea Comisiei din 6 mai 2003 privind definirea microîntreprinderilor şi a întreprinderilor mici şi mijlocii [notificată cu numărul C(2003) 1422] (2003/361/CE) (JO L 124, 20.5.2003, p. 36).
42."operator de piaţă" înseamnă un operator de piaţă astfel cum este definit la articolul 4 alineatul (1) punctul 18 din Directiva 2014/65/UE;
43."stat membru de stabilire" înseamnă oricare dintre următoarele:
(a)în cazul persoanelor menţionate la articolul 6 alineatul (3) al doilea paragraf din prezentul regulament, statul membru în care persoana îşi are reşedinţa sau domiciliul stabil;
(b)în cazul persoanelor menţionate la articolul 18 alineatul (1) litera (b) şi la articolul 18 alineatul (2) şi al grupărilor comerciale menţionate la articolul 18 alineatul (1) litera (d) din prezentul regulament, statul membru de origine astfel cum este definit la articolul 4 alineatul (1) punctul 55 litera (a) din Directiva 2014/65/UE;
(c)în cazul persoanelor menţionate la articolul 18 alineatul (1) litera (c) din prezentul regulament, statul membru de origine astfel cum este definit la articolul 4 alineatul (1) punctul 43 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013;
(d)în cazul unei pieţe reglementate menţionate la articolul 33 alineatele (4), (5) şi (6) din prezentul regulament, statul membru de origine astfel cum este definit la articolul 4 alineatul (1) punctul 55 litera (b) din Directiva 2014/65/UE;
44."strategie de ieşire" înseamnă unul sau mai multe documente care se stabilesc în conformitate cu contractele de desemnare a platformei de licitaţie vizate şi care prevăd măsuri detaliate al căror scop este de a asigura:
(a)transferul tuturor imobilizărilor corporale şi necorporale necesare pentru desfăşurarea neîntreruptă a licitaţiilor şi pentru derularea în condiţii bune a procesului de licitaţie de către platforma de licitaţie succesoare;
(b)furnizarea tuturor informaţiilor referitoare la procesul de licitaţie, care sunt necesare pentru procedura de achiziţie în vederea desemnării platformei de licitaţie succesoare;
(c)furnizarea de asistenţă tehnică care să permită autorităţilor contractante ori platformei de licitaţie succesoare sau oricărei combinaţii între acestea să înţeleagă, să acceseze sau să utilizeze imobilizările relevante furnizate în temeiul literelor (a) şi (b).