Art. 137. - Art. 137: Protejarea intereselor financiare ale Uniunii prin detectarea riscurilor, excluderea şi impunerea de sancţiuni financiare - Regulamentul 2509/23-sept-2024 privind normele financiare aplicabile bugetului general al Uniunii
Acte UE
Jurnalul Oficial seria L
În vigoare Versiune de la: 26 Septembrie 2024
Art. 137: Protejarea intereselor financiare ale Uniunii prin detectarea riscurilor, excluderea şi impunerea de sancţiuni financiare
(1)Pentru a proteja interesele financiare ale Uniunii, Comisia instituie şi aplică un sistem de detectare timpurie şi de excludere.
Scopul unui astfel de sistem este de a facilita:
a)detectarea timpurie a persoanelor sau a entităţilor menţionate la alineatul (2) care prezintă un risc pentru interesele financiare ale Uniunii;
b)excluderea persoanelor sau a entităţilor menţionate la alineatul (2) care se află în una dintre situaţiile de excludere menţionate la articolul 138 alineatul (1);
c)impunerea unei sancţiuni financiare unui destinatar în temeiul articolului 140.
(2)În cadrul gestiunii directe şi indirecte, sistemul de detectare timpurie şi de excludere se aplică:
a)participanţilor şi destinatarilor;
b)entităţilor pe a căror capacitate intenţionează să se bazeze candidatul sau ofertantul ori subcontractanţilor unui contractant;
c)oricărei persoane sau entităţi care primeşte fonduri ale Uniunii, în cazul în care bugetul se execută în temeiul articolului 62 alineatul (1) primul paragraf litera (c) şi al articolului 157 alineatul (4), pe baza informaţiilor notificate în conformitate cu articolul 158 alineatul (7);
d)garanţilor;
e)participanţilor sau destinatarilor cu privire la care entităţile care execută bugetul în conformitate cu articolul 63 au furnizat informaţii, astfel cum sunt transmise de statele membre în conformitate cu normele sectoriale, în conformitate cu articolul 144 alineatul (2) litera (d);
f)sponsorilor menţionaţi la articolul 26;
g)beneficiarilor reali şi oricărei entităţi afiliate entităţii excluse menţionate la articolul 138 alineatul (6);
h)persoanelor fizice menţionate la articolul 138 alineatul (5) primul paragraf literele (a)-(c);
i)oricărei persoane sau entităţi care primeşte fonduri sub orice formă, inclusiv sprijin financiar nerambursabil sau împrumuturi ori ambele, în cazul în care bugetul este executat cu statele membre în temeiul articolului 62 alineatul (1) primul paragraf litera (a), caz în care se aplică articolul 138 alineatul (2).
În sensul primului paragraf litera (i), persoanele sau entităţile care primesc fonduri includ destinatarii finali ai fondurilor, contractanţii, subcontractanţii şi beneficiarii reali.
Acest lucru nu aduce atingere articolului 157 alineatul (7) şi nici normelor prevăzute în acordurile de contribuţie, acordurile de finanţare şi acordurile de garantare, în cazul persoanelor sau entităţilor care primesc fonduri din partea Uniunii, dacă bugetul este executat în temeiul articolului 62 alineatul (1) primul paragraf litera (c).
În cadrul gestiunii partajate, sistemul de excludere se aplică:
(a)oricărei persoane sau entităţi care solicită finanţare în cadrul unui program în gestiune partajată, care este selectată pentru o astfel de finanţare sau care primeşte o astfel de finanţare;
(b)entităţilor pe a căror capacitate intenţionează să se bazeze persoana sau entitatea menţionată la litera (a) sau subcontractanţii unei astfel de persoane sau entităţi;
(c)beneficiarilor reali şi oricărei entităţi afiliate entităţii excluse, astfel cum este menţionată la articolul 138 alineatul (6);
(3)Decizia de înregistrare a informaţiilor privind detectarea timpurie a riscurilor, astfel cum este menţionată la alineatul (1) al doilea paragraf litera (a) de la prezentul articol, de excludere a persoanelor sau entităţilor menţionate la alineatul (2) şi/sau de impunere a unei sancţiuni financiare împotriva unui destinatar este luată de către ordonatorul de credite competent. Informaţiile referitoare la astfel de decizii se înregistrează în baza de date menţionată la articolul 144 alineatul (1). În cazul în care astfel de decizii sunt adoptate în temeiul articolului 138 alineatul (5), informaţiile înregistrate în baza de date includ informaţiile privind persoanele menţionate la alineatul menţionat.
(4)Decizia de excludere a persoanelor sau entităţilor menţionate la alineatul (2) de la prezentul articol sau de impunere a unor sancţiuni financiare împotriva unui destinatar se întemeiază pe o hotărâre definitivă sau, în situaţiile de excludere menţionate la articolul 138 alineatul (1), pe o decizie administrativă definitivă sau pe o încadrare juridică preliminară realizată de comitetul menţionat la articolul 135 în situaţiile menţionate la articolul 138 alineatul (3), pentru a asigura o evaluare centralizată a situaţiilor respective. În cazurile menţionate la articolul 143 alineatul (1), ordonatorul de credite competent respinge participantul de la o anumită procedură de atribuire.
Fără a aduce atingere articolului 138 alineatul (7), ordonatorul de credite competent poate lua o decizie de a exclude un participant sau destinatar şi/sau de a impune o sancţiune financiară împotriva unui destinatar şi o decizie de publicare a informaţiilor aferente, pe baza unei încadrări preliminare astfel cum este menţionată la articolul 138 alineatul (3), doar după ce a obţinut recomandarea comitetului menţionat la articolul 142.