Art. 36. - Art. 36: Cooperarea dintre autorităţile competente şi AES - Regulamentul 2402/12-dec-2017 de stabilire a unui cadru general privind securitizarea şi de creare a unui cadru specific pentru o securitizare simplă, transparentă şi standardizată, şi de modificare a Directivelor 2009/65/CE, 2009/138/CE şi 2011/61/UE, precum şi a Regulamentelor (CE) nr. 1060/2009 şi (UE) nr. 648/2012
Acte UE
Jurnalul Oficial 347L
În vigoare Versiune de la: 8 Iulie 2024
Art. 36: Cooperarea dintre autorităţile competente şi AES
(1)Autorităţile competente menţionate la articolul 29 şi ESMA, ABE şi AEAPO cooperează îndeaproape şi fac schimb de informaţii pentru a-şi îndeplini atribuţiile ce le revin în temeiul articolelor 30-34.
(2)Autorităţile competente îşi coordonează îndeaproape supravegherea, pentru a identifica şi remedia cazurile de nerespectare a prezentului regulament, pentru a dezvolta şi a promova bune practici, a facilita colaborarea, a stimula consecvenţa interpretării şi a furniza evaluări interjurisdicţionale în cazul oricăror neînţelegeri.
(3)Se instituie un comitet de securitizare specific în cadrul Comitetului comun al autorităţilor europene de supraveghere, în cadrul căruia autorităţile competente cooperează strâns pentru a-şi îndeplini atribuţiile care le revin în temeiul articolelor 30-34.
(4)În cazul în care constată sau au motive să creadă că au fost încălcate una sau mai multe cerinţe prevăzute la articolele 6-27, autorităţile competente informează autoritatea competentă a entităţii sau entităţilor suspectate de o astfel de încălcare cu privire la constatările lor, într-o manieră suficient de detaliată. Autorităţile competente vizate îşi coordonează îndeaproape activitatea de supraveghere pentru a asigura consecvenţa deciziilor.
(5)În cazul în care încălcarea menţionată la alineatul (4) din prezentul articol se referă, în special, la o notificare incorectă sau care ar putea induce în eroare în temeiul articolului 27 alineatul (1), autoritatea competentă care a constatat încălcarea notifică fără întârziere constatările sale autorităţii competente a entităţii desemnate ca prim punct de contact în temeiul articolului 27 alineatul (1). Autoritatea competentă a entităţii desemnate ca prim punct de contact în temeiul articolului 27 alineatul (1) informează la rândul său ESMA, ABE şi AEAPO şi respectă procedura prevăzută la alineatul (6) din prezentul articol.
(6)Odată ce primeşte informaţiile menţionate la alineatul (4), autoritatea competentă a entităţii suspectate de încălcare ia, în termen de 15 zile lucrătoare, măsurile necesare pentru remedierea încălcării identificate şi notifică celelalte autorităţi competente implicate, în special pe cele ale iniţiatorului, ale sponsorului şi ale SSPE, precum şi autorităţile competente ale deţinătorului unei poziţii din securitizare, atunci când se cunoaşte cine este acesta. Atunci când nu este de acord cu o altă autoritate competentă în ceea ce priveşte procedura sau conţinutul acţiunii sau inacţiunii sale, autoritatea competentă informează toate celelalte autorităţi competente implicate, fără întârzieri nejustificate, cu privire la dezacordul său. În cazul în care dezacordul nu este soluţionat în termen de trei luni de la data informării tuturor autorităţilor competente implicate, chestiunea se înaintează ESMA în conformitate cu articolul 19 şi, după caz, cu articolul 20 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010. Perioada de conciliere prevăzută la articolul 19 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 este de o lună.
În cazul în care autorităţile competente în cauză nu reuşesc să ajungă la un acord în cursul fazei de conciliere menţionate la primul paragraf, ESMA adoptă decizia menţionată la articolul 19 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 în termen de o lună. În cursul procedurii prevăzute la prezentul articol, o securitizare care figurează pe lista păstrată de ESMA în conformitate cu articolul 27 din prezentul regulament continuă să fie considerată STS în conformitate cu capitolul 4 din prezentul regulament şi este păstrată pe lista respectivă.
În cazul în care autorităţile competente vizate convin că încălcarea se referă la nerespectarea articolului 18, dar nu implică rea-credinţă, acestea pot decide să acorde iniţiatorului, sponsorului şi SSPE o perioadă de până la trei luni pentru a remedia încălcarea constatată, începând cu data la care iniţiatorul, sponsorul şi SSPE au fost informate cu privire la aceasta de către autoritatea competentă. În cursul acestei perioade, o securitizare care figurează pe lista păstrată de ESMA în temeiul articolului 27 este considerată în continuare ca fiind STS în temeiul capitolului 4 şi este păstrată pe lista respectivă.
În cazul în care una sau mai multe autorităţi competente implicate sunt de părere că încălcarea nu a fost remediată corespunzător în cursul perioadei prevăzute la al treilea paragraf, se aplică primul paragraf.
(7)La trei ani de la data aplicării prezentului regulament, ESMA desfăşoară o evaluare inter pares în conformitate cu articolul 30 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 referitoare la punerea în aplicare a criteriilor prevăzute la articolele 1926 din prezentul regulament.
(8)ESMA elaborează, în strânsă cooperare cu ABE şi AEAPO, proiecte de standarde tehnice de reglementare pentru a specifica obligaţia generală de cooperare, informaţiile care urmează să facă obiectul schimbului în temeiul alineatului (1) şi obligaţiile de notificare în temeiul alineatelor (4) şi (5).
ESMA transmite Comisiei, în strânsă cooperare cu ABE şi AEAPO, aceste proiecte de standarde tehnice de reglementare până la 18 ianuarie 2019.
Comisia este împuternicită să completeze prezentul regulament prin adoptarea standardelor tehnice de reglementare menţionate la prezentul alineat în conformitate cu articolele 10-14 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.