Art. 32. - Art. 32: Sancţiuni administrative şi măsuri de remediere - Regulamentul 2402/12-dec-2017 de stabilire a unui cadru general privind securitizarea şi de creare a unui cadru specific pentru o securitizare simplă, transparentă şi standardizată, şi de modificare a Directivelor 2009/65/CE, 2009/138/CE şi 2011/61/UE, precum şi a Regulamentelor (CE) nr. 1060/2009 şi (UE) nr. 648/2012

Acte UE

Jurnalul Oficial 347L

În vigoare
Versiune de la: 8 Iulie 2024
Art. 32: Sancţiuni administrative şi măsuri de remediere
(1)Fără a aduce atingere dreptului statelor membre de a prevedea şi a impune sancţiuni penale în temeiul articolului 34, statele membre instituie norme care stabilesc sancţiuni administrative, în cazul încălcărilor comise în mod intenţionat sau din neglijenţă, şi măsuri de remediere corespunzătoare, aplicabile cel puţin în situaţiile în care:
a)un iniţiator, un sponsor sau un creditor iniţial nu a îndeplinit cerinţele prevăzute la articolul 6;
b)un iniţiator, un sponsor sau o SSPE nu a îndeplinit cerinţele prevăzute la articolul 7;
c)un iniţiator, un sponsor sau un creditor iniţial nu a îndeplinit criteriile prevăzute la articolul 9;
d)un iniţiator, un sponsor sau o SSPE nu a îndeplinit cerinţele prevăzute la articolul 18;
e)o securitizare este desemnată drept STS şi un iniţiator, un sponsor sau o SSPE a securitizării respective nu a îndeplinit cerinţele prevăzute la articolele 19-22, la articolele 23-26 sau la articolele 26a-26e;

f)un iniţiator sau un sponsor efectuează o notificare care ar putea induce în eroare prevăzută la articolul 27 alineatul (1);
g)un iniţiator sau un sponsor nu a îndeplinit cerinţele prevăzute la articolul 27 alineatul (4); sau
h)o parte terţă autorizată în temeiul articolului 28 nu a notificat modificările semnificative aduse informaţiilor furnizate în conformitate cu articolul 28 alineatul (1) sau orice alte modificări care ar putea fi în mod rezonabil considerate ca afectând evaluarea autorităţii sale competente.
De asemenea, statele membre se asigură că sancţiunile administrative şi/sau măsurile de remediere sunt puse în mod efectiv în aplicare.
Sancţiunile şi măsurile respective sunt eficace, proporţionale şi disuasive.
(2)Statele membre conferă autorităţilor competente competenţa de a aplica cel puţin următoarele sancţiuni şi măsuri în cazul încălcării menţionate la alineatul (1):
a)o declaraţie publică în care se specifică identitatea persoanei fizice sau juridice şi natura încălcării, în conformitate cu articolul 37;
b)un ordin prin care persoanei fizice sau juridice i se solicită să pună capăt comportamentului respectiv şi să se abţină de la repetarea acestuia;
c)o interdicţie temporară, emisă împotriva oricărui membru al organului de conducere al iniţiatorului, al sponsorului sau al SSPE, ori împotriva oricărei alte persoane fizice răspunzătoare pentru încălcare, de a exercita funcţii de conducere în cadrul acestor societăţi;
d)în cazul unei încălcări precum cea menţionată la alineatul (1) primul paragraf litera (e) sau (f) din prezentul articol, o interdicţie temporară emisă împotriva iniţiatorului şi sponsorului de a notifica în temeiul articolului 27 alineatul (1) că o securitizare îndeplineşte cerinţele prevăzute la articolele 19-22, la articolele 23-26 sau la articolele 26a-26e.

e)în cazul unei persoane fizice, sancţiuni pecuniare administrative maxime de cel puţin 5 000 000 EUR sau, în statele membre a căror monedă nu este euro, de o valoare echivalentă în moneda naţională la 17 ianuarie 2018;
f)în cazul unei persoane juridice, sancţiuni pecuniare administrative maxime de cel puţin 5 000 000 EUR sau, în statele membre a căror monedă nu este euro, de o valoare echivalentă în moneda naţională la 17 ianuarie 2018 sau de până la 10 % din cifra de afaceri totală anuală netă a persoanei juridice conform ultimelor conturi disponibile, aprobate de organul de conducere; atunci când persoana juridică este o societate-mamă sau o filială a societăţii-mamă care trebuie să întocmească conturi financiare consolidate în conformitate cu Directiva 2013/34/UE a Parlamentului European şi a Consiliului (1), cifra de afaceri anuală totală relevantă este cifra de afaceri netă anuală totală sau tipul de venit corespunzător conform actelor legislative contabile relevante, stabilit pe baza celei mai recente situaţii disponibile a conturilor consolidate aprobate de organul de conducere al societăţii-mamă principale;
(1)Directiva 2013/34/UE a Parlamentului European şi a Consiliului din 26 iunie 2013 privind situaţiile financiare anuale, situaţiile financiare consolidate şi rapoartele conexe ale anumitor tipuri de întreprinderi, de modificare a Directivei 2006/43/CE a Parlamentului European şi a Consiliului şi de abrogare a Directivelor 78/660/CEE şi 83/349/CEE ale Consiliului (JO L 182, 29.6.2013, p. 19).
g)sancţiuni pecuniare administrative maxime egale cu cel puţin de două ori valoarea beneficiului rezultat din încălcare atunci când beneficiul poate fi determinat, chiar dacă această sumă depăşeşte valorile maxime prevăzute la literele (e) şi (f);
h)în cazul unei încălcări precum cea menţionată la alineatul (1) primul paragraf litera (h) din prezentul articol, o retragere temporară a autorizaţiei menţionate la articolul 28, acordate părţii terţe autorizat să evalueze dacă o securitizare respectă articolele 19-22, articolele 23-26 sau articolele 26a-26e.

(3)Atunci când alineatul (1) se aplică unor persoane juridice, statele membre conferă autorităţilor competente competenţa de a aplica sancţiunile administrative şi măsurile corective prevăzute la alineatul (2), sub rezerva condiţiilor prevăzute în dreptul intern, membrilor organului de conducere, precum şi altor persoane care, în temeiul dreptului intern, sunt responsabile de încălcare.
(4)Statele membre se asigură că orice decizie de impunere a unor sancţiuni administrative sau a unor măsuri de remediere prevăzute la alineatul (2) este justificată în mod corespunzător şi face obiectul dreptului la o cale de atac.