Art. 29. - Art. 29: Desemnarea autorităţilor competente - Regulamentul 2402/12-dec-2017 de stabilire a unui cadru general privind securitizarea şi de creare a unui cadru specific pentru o securitizare simplă, transparentă şi standardizată, şi de modificare a Directivelor 2009/65/CE, 2009/138/CE şi 2011/61/UE, precum şi a Regulamentelor (CE) nr. 1060/2009 şi (UE) nr. 648/2012
Acte UE
Jurnalul Oficial 347L
În vigoare Versiune de la: 8 Iulie 2024
Art. 29: Desemnarea autorităţilor competente
(1)Respectarea obligaţiilor menţionate la articolul 5 din prezentul regulament este supravegheată de către următoarele autorităţi competente în conformitate cu competenţele care le sunt conferite prin actele juridice relevante:
a)în cazul societăţilor de asigurare şi de reasigurare, autoritatea competentă desemnată în conformitate cu articolul 13 punctul 10 din Directiva 2009/138/CE;
b)în cazul administratorilor de fonduri de investiţii alternative, autoritatea competentă responsabilă desemnată în conformitate cu articolul 44 din Directiva 2011/61/UE;
c)în cazul OPCVM şi al societăţilor de administrare a OPCVM, autoritatea competentă desemnată în conformitate cu articolul 97 din Directiva 2009/65/CE;
d)în cazul instituţiilor pentru furnizarea de pensii ocupaţionale, autoritatea competentă desemnată în conformitate cu articolul 6 litera (g) din Directiva 2003/41/CE a Parlamentului European şi a Consiliului (1);
(1)Directiva 2003/41/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 3 iunie 2003 privind activităţile şi supravegherea instituţiilor pentru furnizarea de pensii ocupaţionale (JO L 235, 23.9.2003, p. 10).
e)în cazul instituţiilor de credit sau al firmelor de investiţii, autoritatea competentă desemnată în conformitate cu articolul 4 din Directiva 2013/36/UE, inclusiv BCE în privinţa atribuţiilor specifice conferite acesteia de Regulamentul (UE) nr. 1024/2013.
(2)Autorităţile competente responsabile de supravegherea sponsorilor în conformitate cu articolul 4 din Directiva 2013/36/UE, inclusiv BCE în privinţa atribuţiilor specifice conferite acesteia de Regulamentul (UE) nr. 1024/2013, supraveghează respectarea de către sponsori a obligaţiilor prevăzute la articolele 6, 7, 8 şi 9 din prezentul regulament.
(3)Atunci când iniţiatorii, creditorii iniţiali şi SSPE-urile sunt entităţi supravegheate în conformitate cu Directivele 2003/41/CE, 2009/65/CE, 2009/138/CE, 2011/61/UE şi 2013/36/UE, şi cu Regulamentul (UE) nr. 1024/2013, autorităţile competente relevante desemnate în conformitate cu actele respective, inclusiv BCE în privinţa atribuţiilor specifice conferite acesteia de Regulamentul (UE) nr. 1024/2013, supraveghează respectarea obligaţiilor prevăzute la articolele 6, 7, 8 şi 9 din prezentul regulament.
(4)În cazul iniţiatorilor, al creditorilor iniţiali şi al SSPE-urilor stabilite în Uniune şi care nu sunt reglementate de actele legislative ale Uniunii menţionate la alineatul (3), statele membre desemnează una sau mai multe autorităţi competente care să supravegheze respectarea obligaţiilor prevăzute la articolele 6, 7, 8 şi 9. Statele membre informează Comisia şi ESMA cu privire la desemnarea autorităţilor competente în temeiul prezentului alineat până la 1 ianuarie 2019. Această obligaţie nu se aplică în cazul acelor entităţi care doar vând expuneri în cadrul unui program ABCP sau al unei alte tranzacţii sau scheme de securitizare şi care nu iniţiază expuneri în mod activ în scopul principal al securitizării lor periodice.
(5)Statele membre desemnează una sau mai multe autorităţi competente care să supravegheze respectarea de către iniţiatori, sponsori şi SSPE-uri a articolelor 18-27, precum şi respectarea de către părţile terţe a articolului 28. Statele membre informează Comisia şi ESMA cu privire la desemnarea autorităţilor competente în temeiul prezentului alineat până la 10 octombrie 2021. Până la desemnarea unei autorităţi competente care să supravegheze respectarea cerinţelor prevăzute la articolele 26a-26e, autoritatea competentă desemnată să supravegheze respectarea cerinţelor prevăzute la articolele 18-27 aplicabile la 8 aprilie 2021 supraveghează, de asemenea, respectarea cerinţelor prevăzute la articolele 26a-26e.
(6)Alineatul (5) din prezentul articol nu se aplică în cazul acelor entităţi care doar vând expuneri în cadrul unui program ABCP sau al unei alte tranzacţii sau scheme de securitizare şi care nu iniţiază expuneri în mod activ în scopul principal al securitizării lor periodice. În acest caz, iniţiatorul sau sponsorul verifică dacă entităţile respective îndeplinesc obligaţiile relevante prevăzute la articolele 18-27.
(7)ESMA asigură consecvenţa aplicării şi a asigurării respectării obligaţiilor prevăzute la articolele 18 şi 27 din prezentul regulament, în conformitate cu atribuţiile şi competenţele prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 1095/2010. ESMA monitorizează piaţa securitizărilor din Uniune, în conformitate cu articolul 39 din Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European şi al Consiliului (1) şi aplică, dacă este cazul, competenţele de a interveni temporar în conformitate cu articolul 40 din regulamentul respectiv.
(1)Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European şi al Consiliului din 15 mai 2014 privind pieţele instrumentelor financiare şi de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (JO L 173, 12.6.2014, p. 84).
(8)ESMA publică şi actualizează pe site-ul său o listă a autorităţilor competente menţionate la prezentul articol.