Art. 28. - Art. 28: Partea terţă care verifică respectarea STS - Regulamentul 2402/12-dec-2017 de stabilire a unui cadru general privind securitizarea şi de creare a unui cadru specific pentru o securitizare simplă, transparentă şi standardizată, şi de modificare a Directivelor 2009/65/CE, 2009/138/CE şi 2011/61/UE, precum şi a Regulamentelor (CE) nr. 1060/2009 şi (UE) nr. 648/2012
Acte UE
Jurnalul Oficial 347L
În vigoare Versiune de la: 8 Iulie 2024
Art. 28: Partea terţă care verifică respectarea STS
(1)Partea terţă menţionată la articolul 27 alineatul (2) este autorizată de autoritatea competentă să evalueze respectarea de către securitizări a criteriilor STS prevăzute la articolele 19-22, la articolele 23-26 sau la articolele 26a-26e. Autoritatea competentă acordă autorizaţia dacă sunt îndeplinite următoarele condiţii:
a)partea terţă percepe iniţiatorilor, sponsorilor sau SSPE-urilor implicate în securitizările pe care partea terţă le evaluează doar taxe nediscriminatorii şi bazate pe costuri, fără a diferenţia taxele în funcţie de sau în corelaţie cu rezultatele evaluării sale;
b)partea terţă nu este nici o entitate reglementată astfel cum este definită la articolul 2 punctul 4 din Directiva 2002/87/CE, nici o agenţie de rating de credit astfel cum este definită la articolul 3 alineatul (1) litera (b) din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, iar desfăşurarea altor activităţi ale părţii terţe nu compromite independenţa sau integritatea evaluării sale;
c)partea terţă nu oferă nicio formă de serviciu de consultanţă sau de audit ori echivalent iniţiatorului, sponsorului sau SSPE implicate în securitizările pe care partea terţă le evaluează;
d)membrii organului de conducere al părţii terţe deţin calificări, cunoştinţe şi experienţă profesională care sunt adecvate pentru sarcina care îi revine părţii terţe, au o bună reputaţie şi sunt integri;
e)organismul de conducere al părţii terţe include cel puţin o treime, dar nu mai puţin de doi administratori independenţi;
f)partea terţă ia toate măsurile necesare pentru a se asigura că verificarea respectării STS nu este afectată de existenţa sau de existenţa potenţială a unor conflicte de interese sau a unei relaţii comerciale care implică partea terţă, acţionarii sau membrii săi, administratorii, angajaţii sau orice altă persoană fizică ale cărei servicii sunt puse la dispoziţia părţii terţe sau se află sub controlul acesteia. În acest scop, partea terţă instituie, menţine, aplică şi documentează un sistem de control intern eficace care să reglementeze punerea în aplicare a politicilor şi procedurilor de identificare şi prevenire a conflictelor de interese potenţiale. Conflictele de interese potenţiale sau existente care au fost identificate sunt eliminate sau diminuate şi dezvăluite fără întârziere. Partea terţă instituie, menţine, aplică şi documentează proceduri şi procese adecvate pentru a asigura independenţa evaluării respectării STS. Partea terţă monitorizează şi revizuieşte periodic aceste politici şi proceduri pentru a evalua eficacitatea lor şi a decide dacă este necesară actualizarea lor; şi
g)partea terţă poate demonstra că dispune de garanţii operaţionale şi procese interne corespunzătoare care îi permit să evalueze respectarea STS.
Autoritatea competentă retrage autorizaţia atunci când consideră că partea terţă nu respectă în mod semnificativ primul paragraf.
(2)O parte terţă autorizată în conformitate cu alineatul (1) aduce la cunoştinţa autorităţii sale competente fără întârziere orice modificări semnificative aduse informaţiilor furnizate în temeiul alineatului respectiv sau orice alte modificări care ar putea fi considerate în mod rezonabil că afectează evaluarea de către autoritatea sa competentă.
(3)Autoritatea competentă poate percepe părţii terţe menţionate la alineatul (1) taxe bazate pe costuri pentru a acoperi cheltuielile necesare legate de evaluarea cererilor de autorizare şi de monitorizarea ulterioară a respectării condiţiilor prevăzute la alineatul (1).
(4)ESMA elaborează proiecte de standarde tehnice de reglementare care specifică informaţiile ce urmează a fi furnizate autorităţilor competente în cererea de autorizare a unei părţi terţe în conformitate cu alineatul (1).
ESMA prezintă Comisiei aceste proiecte de standarde tehnice de reglementare până la 18 iulie 2018.
Comisia este împuternicită să completeze prezentul regulament prin adoptarea de standarde tehnice de reglementare menţionate la prezentul alineat în conformitate cu articolele 10-14 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.