Titlul i - OBIECT ŞI DEFINIŢII - Regulamentul 23/16-dec-2020 privind un cadru pentru redresarea şi rezoluţia contrapărţilor centrale şi de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1095/2010, (UE) nr. 648/2012, (UE) nr. 600/2014, (UE) nr. 806/2014 şi (UE) 2015/2365 şi a Directivelor 2002/47/CE, 2004/25/CE, 2007/36/CE, 2014/59/UE şi (UE) 2017/1132
Acte UE
Jurnalul Oficial 22L
În vigoare Versiune de la: 27 Februarie 2024
TITLUL I:OBIECT ŞI DEFINIŢII
Art. 1: Obiect
Prezentul regulament stabileşte norme şi proceduri referitoare la redresarea şi rezoluţia contrapărţilor centrale (CPC-uri) autorizate în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 648/2012, precum şi norme referitoare la acordurile cu ţări terţe în domeniul redresării şi rezoluţiei CPC-urilor.
Art. 2: Definiţii
În sensul prezentului regulament, se aplică următoarele definiţii:
1."CPC" înseamnă o CPC astfel cum este definită la articolul 2 punctul 1 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;
2."colegiu de rezoluţie" înseamnă colegiul instituit în temeiul articolului 4;
3."autoritate de rezoluţie" înseamnă o autoritate desemnată de un stat membru în conformitate cu articolul 3;
4."instrument de rezoluţie" înseamnă un instrument de rezoluţie astfel cum este prevăzut la articolul 27 alineatul (1);
5."competenţă de rezoluţie" înseamnă oricare dintre competenţele stabilite la articolele 48-58;
6."obiectivele rezoluţiei" înseamnă obiectivele rezoluţiei stabilite la articolul 21;
7."autoritate competentă" înseamnă o autoritate desemnată de un stat membru în conformitate cu articolul 22 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;
8."situaţie de neîndeplinire a obligaţiilor de plată" înseamnă un scenariu în care CPC a declarat ca fiind în stare de neîndeplinire a obligaţiilor de plată:
(a)pe unul sau mai mulţi membri compensatori, în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 48 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012; sau
(b)pe una sau mai multe CPC-uri interoperabile în conformitate cu acordurile contractuale relevante sau cu procedura prevăzută la articolul 52 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;
9."situaţie care nu presupune neîndeplinirea obligaţiilor de plată" înseamnă un scenariu în care o CPC suportă pierderi din orice alt motiv decât o situaţie de neîndeplinire a obligaţiilor de plată, inclusiv eşecul sau frauda în materie de afaceri, de custodie ori de investiţii sau de natură juridică ori operaţională, inclusiv disfuncţionalităţile apărute în urma atacurilor cibernetice, dar fără a se limita la acestea;
10."plan de rezoluţie" înseamnă un plan de rezoluţie elaborat pentru o CPC în conformitate cu articolul 12;
11."măsură de rezoluţie" înseamnă o decizie de a supune o CPC unei proceduri de rezoluţie în temeiul articolului 22, aplicarea unui instrument de rezoluţie sau exercitarea uneia sau mai multor competenţe de rezoluţie;
12."membru compensator" înseamnă un membru compensator astfel cum este definit la articolul 2 punctul 14 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;
13."întreprindere-mamă" înseamnă o întreprindere-mamă astfel cum este definită la articolul 4 alineatul (1) punctul 15 litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013;
14."CPC dintr-o ţară terţă" înseamnă o CPC al cărei sediu social este stabilit într-o ţară terţă;
15."acord de compensare reciprocă" înseamnă un acord prin care două sau mai multe creanţe sau obligaţii datorate între CPC aflată în rezoluţie şi o contraparte pot face obiectul unei compensări reciproce;
16."infrastructură a pieţei financiare" sau "IPF" înseamnă o CPC, un depozitar central de titluri de valoare, un registru central de tranzacţii, un sistem de plăţi sau un alt sistem definit şi desemnat de un stat membru în temeiul articolului 2 litera (a) din Directiva 98/26/CE;
17."loc de tranzacţionare" înseamnă un loc de tranzacţionare astfel cum este definit la articolul 2 punctul 4 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;
18."client" înseamnă un client astfel cum este definit la articolul 2 punctul 15 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;
19."O-SII-uri" înseamnă alte instituţii de importanţă sistemică, astfel cum sunt menţionate la articolul 131 alineatul (3) din Directiva 2013/36/UE;
20."client indirect" înseamnă o întreprindere care a stabilit mecanisme indirecte de compensare cu un membru compensator, în înţelesul articolului 4 alineatul (3) al doilea paragraf din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;
21."CPC interoperabil" înseamnă o CPC cu care a fost încheiat un acord de interoperabilitate;
22."plan de redresare" înseamnă un plan de redresare elaborat şi actualizat de o CPC în conformitate cu articolul 9;
23."consiliu de administraţie" înseamnă consiliul de administraţie sau de supraveghere ori ambele, înfiinţat(e) în temeiul dreptului intern al societăţilor comerciale şi în conformitate cu articolul 27 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;
24."colegiu de supraveghere" înseamnă colegiul menţionat la articolul 18 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;
25."capital" înseamnă capital, astfel cum este definit la articolul 2 punctul 25 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;
26."ordinea utilizării resurselor în situaţii de neîndeplinire a obligaţiilor de plată" înseamnă ordinea utilizării resurselor în situaţii de neîndeplinire a obligaţiilor de plată în conformitate cu articolul 45 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;
27."funcţii critice" înseamnă activităţi, servicii sau operaţiuni furnizate părţilor terţe externe CPC, a căror întrerupere este probabil să conducă la perturbarea serviciilor esenţiale pentru economia reală sau la perturbarea stabilităţii financiare într-unul sau mai multe state membre din cauza dimensiunii, a cotei de piaţă, a interconexiunilor externe şi interne, a complexităţii sau a activităţilor transfrontaliere ale unei CPC, mai ales având în vedere caracterul substituibil al respectivelor activităţi, servicii sau operaţiuni;
28."grup" înseamnă un grup astfel cum este definit la articolul 2 punctul 16 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;
29."IPF afiliat" înseamnă un IPF cu care CPC a încheiat acorduri contractuale, inclusiv acorduri de interoperabilitate;
30."sprijin financiar public extraordinar" înseamnă ajutor de stat în înţelesul articolului 107 alineatul (1) din Tratatul privind funcţionarea Uniunii Europene (TFUE) sau orice alt sprijin financiar public la nivel supranaţional care, dacă ar fi furnizat la nivel naţional, ar constitui un ajutor de stat şi care este furnizat pentru a menţine sau restabili viabilitatea, lichiditatea sau solvabilitatea unei CPC;
31."contracte financiare" înseamnă contracte şi acorduri astfel cum sunt definite la articolul 2 alineatul (1) punctul 100 din Directiva 2014/59/UE;
32."procedură obişnuită de insolvenţă" înseamnă procedura de insolvenţă colectivă care implică desistarea parţială sau integrală a dreptului de administrare al unui debitor şi numirea unui lichidator sau a unui administrator, aplicabilă în mod normal CPC-urilor în temeiul dreptului intern şi care este fie specifică instituţiilor în cauză, fie aplicabilă în general oricărei persoane fizice ori juridice;
33."instrumente de proprietate" înseamnă acţiuni, alte instrumente care conferă dreptul de proprietate, instrumente care dau dreptul de a dobândi acţiuni sau alte instrumente de proprietate sau care pot fi convertite în acestea, precum şi instrumente reprezentând participaţii în acţiuni sau în alte instrumente de proprietate;
34."autoritate macroprudenţială naţională desemnată" înseamnă autoritatea însărcinată cu realizarea politicii macroprudenţiale, menţionată în recomandarea B1 din Recomandarea Comitetului european pentru risc sistemic (CERS) din 22 decembrie 2011 privind mandatul autorităţilor naţionale pentru chestiuni macroprudenţiale (CERS/2011/3);
35."fond de garantare" înseamnă un fond de garantare menţinut de o CPC în conformitate cu articolul 42 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;
36."resurse prefinanţate" înseamnă resursele care sunt deţinute de persoana juridică relevantă şi de care aceasta dispune în mod liber;
37."conducere superioară" înseamnă persoana sau persoanele care conduc efectiv activităţile unei CPC, precum şi membrul sau membrii consiliului de administraţie care deţin funcţii executive;
38."registru central de tranzacţii" înseamnă un registru central de tranzacţii astfel cum este definit la articolul 2 punctul 2 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 sau la articolul 3 punctul 1 din Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European şi al Consiliului (19);
(19)Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European şi al Consiliului din 25 noiembrie 2015 privind transparenţa operaţiunilor de finanţare prin instrumente financiare şi transparenţa reutilizării şi de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (JO L 337, 23.12.2015, p. 1).
39."cadrul Uniunii privind ajutoarele de stat" înseamnă cadrul instituit prin articolele 107, 108 şi 109 din TFUE şi prin reglementările şi toate actele Uniunii, inclusiv orientări, comunicări şi avize stabilite sau adoptate în temeiul articolului 108 alineatul (4) sau al articolului 109 din TFUE;
40."instrumente de datorie" înseamnă obligaţiuni sau alte forme de datorii transferabile negarantate, instrumente care creează sau recunosc o datorie şi instrumente care dau dreptul de a dobândi instrumente de datorie;
41."marjă iniţială" înseamnă marjele colectate de CPC pentru a acoperi expunerea viitoare potenţială faţă de membrii compensatori care furnizează marja şi, după caz, faţă de CPC-uri interoperabile în intervalul dintre ultima colectare a marjelor şi lichidarea poziţiilor în urma neîndeplinirii obligaţiilor de plată de către un membru compensator sau o CPC interoperabilă;
42."marjă de variaţie" înseamnă marjele colectate sau plătite pentru a reflecta expunerile curente rezultate din modificările efective ale preţurilor pieţei;
43."apel la fonduri băneşti în scopul rezoluţiei" înseamnă solicitarea de resurse în numerar care urmează să fie furnizate CPC de către membrii compensatori, în plus faţă de resursele prefinanţate, bazată pe competenţele statutare de care dispune o autoritate de rezoluţie în conformitate cu articolul 31;
44."apel la fonduri băneşti în scopul redresării" înseamnă o solicitare de resurse în numerar, de alt tip decât apelul la fonduri băneşti în scopul rezoluţiei, care urmează să fie furnizate CPC de către membrii compensatori, în plus faţă de resursele prefinanţate, pe baza acordurilor contractuale prevăzute în normele de funcţionare ale CPC;
45."competenţe de transfer" înseamnă competenţele menţionate la articolul 48 alineatul (1) literele (c) şi (d) privind transferarea acţiunilor, a altor instrumente de proprietate, a instrumentelor de datorie, a activelor, drepturilor, obligaţiilor ori pasivelor sau a oricărei combinaţii a acestor elemente, de la o CPC aflată în rezoluţie către un destinatar;
46."instrument financiar derivat" înseamnă un instrument financiar derivat astfel cum este definit la articolul 2 punctul 5 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;
47."acord de compensare" înseamnă un acord prin care mai multe creanţe sau obligaţii pot fi convertite într-o singură creanţă netă, inclusiv un acord de compensare cu exigibilitate imediată în temeiul căruia, în momentul apariţiei unei situaţii (oricum şi oriunde ar fi definită aceasta), care determină executarea, scadenţa obligaţiilor părţilor este accelerată, astfel încât ele fie devin imediat exigibile, fie sunt stinse şi, în orice caz, sunt convertite într-o singură creanţă netă sau înlocuite cu aceasta, inclusiv "clauza de compensare cu exigibilitate imediată" astfel cum este definită la articolul 2 alineatul (1) litera (n) punctul (i) din Directiva 2002/47/CE a Parlamentului European şi a Consiliului (20) şi "compensarea" astfel cum este definită la articolul 2 litera (k) din Directiva 98/26/CE;
(20)Directiva 2002/47/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 6 iunie 2002 privind contractele de garanţie financiară (JO L 168, 27.6.2002, p. 43).
48."măsură de prevenire a crizelor" înseamnă exercitarea competenţelor de a impune CPC să ia măsuri pentru remedierea deficienţelor din cadrul planului său de redresare în temeiul articolului 10 alineatele (8) şi (9), exercitarea competenţelor de abordare sau de înlăturare a obstacolelor din calea posibilităţii de rezoluţie în temeiul articolului 16 sau aplicarea unei măsuri de intervenţie timpurie în temeiul articolului 18;
49."drept de încetare" înseamnă dreptul de a pune capăt unui contract, dreptul de a accelera, de a rezilia, de a compensa sau de a compensa reciproc obligaţii sau orice clauză similară care suspendă, modifică sau stinge o obligaţie a uneia dintre părţile la contract sau o clauză care împiedică naşterea unei obligaţii în temeiul contractului, obligaţie care s-ar fi născut în absenţa acesteia;
50."contract de garanţie financiară cu transfer de proprietate" înseamnă un contract de garanţie financiară cu transfer de proprietate astfel cum este definit la articolul 2 alineatul (1) litera (b) din Directiva 2002/47/CE;
51."obligaţiune garantată" înseamnă o obligaţiune garantată, astfel cum este definită la articolul 3 punctul 1 din Directiva (UE) 2019/2162 a Parlamentului European şi a Consiliului (21);
(21)Directiva (UE) 2019/2162 a Parlamentului European şi a Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind emisiunea de obligaţiuni garantate şi supravegherea publică a obligaţiunilor garantate şi de modificare a Directivelor 2009/65/CE şi 2014/59/UE (JO L 328, 18.12.2019, p. 29).
52."procedură de rezoluţie dintr-o ţară terţă" înseamnă o măsură în temeiul dreptului unei ţări terţe pentru a gestiona intrarea în dificultate a unei CPC din ţara terţă respectivă care este comparabilă, din punctul de vedere al obiectivelor şi al rezultatelor anticipate, cu măsurile de rezoluţie întreprinse în temeiul prezentului regulament;
53."autorităţi naţionale relevante" înseamnă autorităţile de rezoluţie, autorităţile competente şi ministerele competente desemnate în conformitate cu prezentul regulament sau în temeiul articolului 3 din Directiva 2014/59/UE sau alte autorităţi din statele membre care au competenţe în ceea ce priveşte activele, drepturile, obligaţiile sau pasivele CPC-urilor din ţări terţe care prestează servicii de compensare în jurisdicţia lor;
54."autoritate relevantă dintr-o ţară terţă" înseamnă o autoritate dintr-o ţară terţă care îndeplineşte funcţii comparabile cu cele ale autorităţilor de rezoluţie sau ale autorităţilor competente prevăzute în prezentul regulament;