Art. 20. - Art. 20: Oferirea de recompense pentru membrii compensatori care nu se află în situaţie de neîndeplinire a obligaţiilor de plată - Regulamentul 23/16-dec-2020 privind un cadru pentru redresarea şi rezoluţia contrapărţilor centrale şi de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1095/2010, (UE) nr. 648/2012, (UE) nr. 600/2014, (UE) nr. 806/2014 şi (UE) 2015/2365 şi a Directivelor 2002/47/CE, 2004/25/CE, 2007/36/CE, 2014/59/UE şi (UE) 2017/1132

Acte UE

Jurnalul Oficial 22L

În vigoare

Versiune de la: 27 Februarie 2024

Art. 20: Oferirea de recompense pentru membrii compensatori care nu se află în situaţie de neîndeplinire a obligaţiilor de plată

(1)Fără a aduce atingere responsabilităţii membrilor compensatori de a accepta pierderi care depăşesc ordinea utilizării resurselor în situaţii de neîndeplinire a obligaţiilor de plată, în cazul în care o CPC aflată în redresare cauzată de o situaţie care nu presupune neîndeplinirea obligaţiilor de plată a aplicat mecanismele şi măsurile de reducere a valorii oricăror câştiguri datorate de CPC membrilor compensatori care nu se află în situaţie de neîndeplinire a obligaţiilor de plată, prevăzute în planul său de redresare, şi, ca urmare a acestui lucru, nu a intrat în rezoluţie, autoritatea competentă a CPC poate să impună CPC să despăgubească membrii compensatori pentru pierderile lor prin intermediul unor plăţi în numerar, sau, acolo unde este cazul, să impună CPC să emită instrumente care recunosc o creanţă asupra profiturilor viitoare ale CPC. Posibilitatea de a furniza despăgubiri membrilor compensatori care nu se află în situaţie de neîndeplinire a obligaţiilor de plată nu se aplică pierderilor lor angajate contractual în faza de gestionare a situaţiei de neîndeplinire a obligaţiilor de plată sau în faza de redresare.

Plăţile în numerar sau valoarea instrumentelor care recunosc o creanţă asupra profiturilor viitoare ale CPC emise fiecărui membru compensator afectat care nu se află în situaţie de neîndeplinire a obligaţiilor de plată sunt proporţionale cu pierderea sa care depăşeşte angajamentele sale contractuale. Instrumentele care recunosc o creanţă asupra profiturilor viitoare ale CPC conferă posesorului dreptul de a primi plăţi din partea CPC, anual, până la recuperarea pierderii, dacă e posibil în totalitate, sub rezerva stabilirii unui număr maxim adecvat de ani de la data emiterii. Dacă membrii compensatori care nu se află în situaţie de neîndeplinire a obligaţiilor de plată au transferat clienţilor lor pierderile excedentare, membrii compensatori care nu se află în situaţie de neîndeplinire a obligaţiilor de plată sunt obligaţi să transfere clienţilor lor plăţile primite de CPC, în măsura în care pierderile pentru care se plătesc despăgubiri se referă la poziţiile clientului. Un procent adecvat maxim din profiturile anuale ale CPC este utilizat pentru plăţile referitoare la respectivele instrumente.

(2)ESMA elaborează proiecte de standarde tehnice de reglementare pentru a preciza ordinea în care trebuie să fie plătite despăgubirile, numărul maxim adecvat de ani şi procentul adecvat maxim al profiturilor anuale ale CPC menţionate la alineatul (1) al doilea paragraf.