Art. 9. - Art. 9: Criterii de asigurare a faptului că externalizarea activităţilor de evaluare nu afectează în mod semnificativ capacitatea ESMA de a supraveghea conformitatea examinatorilor externi - Regulamentul 2180/12-sept-2025 de completare a Regulamentului (UE) 2023/2631 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte standardele tehnice de reglementare care precizează condiţiile de înregistrare a examinatorilor externi, criteriile de evaluare a gestionării solide şi prudente a examinatorilor externi, caracterul adecvat al cunoştinţelor, experienţei şi formării angajaţilor examinatorilor externi, precum şi condiţiile în care examinatorii externi îşi pot externaliza activităţile de evaluare

Acte UE

Jurnalul Oficial seria L

În vigoare
Versiune de la: 30 Decembrie 2025
Art. 9: Criterii de asigurare a faptului că externalizarea activităţilor de evaluare nu afectează în mod semnificativ capacitatea ESMA de a supraveghea conformitatea examinatorilor externi
Atunci când se asigură faptul că externalizarea nu afectează în mod semnificativ capacitatea ESMA de a supraveghea respectarea de către examinatorii externi a Regulamentului (UE) 2023/2631, examinatorii externi trebuie să se asigure că sunt îndeplinite următoarele criterii:
(a)se menţine un nivel adecvat de documentare şi de evidenţă a tuturor numelor şi funcţiilor persoanelor responsabile cu aprobarea şi monitorizarea externalizării;
(b)furnizorul terţ de servicii este capabil să furnizeze examinatorului extern toate informaţiile necesare privind activităţile de evaluare externalizate solicitate de examinatorul extern pentru a demonstra respectarea de către examinatorul extern a Regulamentului (UE) 2023/2631;
(c)în cazul în care activităţile de evaluare sunt externalizate către un furnizor terţ de servicii dintr-o ţară terţă, examinatorul extern şi furnizorul terţ de servicii dispun de proceduri care asigură gestionarea riscurilor care decurg din următoarele:
(i)cerinţe de reglementare sau sisteme juridice divergente;
(ii)absenţa sau neexecutarea la timp a strategiilor de ieşire în caz de întreruperi sau defecţiuni ale serviciilor;
(iii)incidente de securitate a informaţiilor şi a datelor;
(iv)încălcarea informaţiilor confidenţiale;
(v)lipsa accesului prompt al ESMA şi al examinatorului extern la evidenţele terţilor, inclusiv în cazul în care evidenţele respective sunt păstrate în jurisdicţii din ţări terţe.