Art. 4. - Art. 4: Criterii de stabilire a faptului că nivelul de cunoştinţe, experienţă şi formare al analiştilor, angajaţilor şi altor persoane direct implicate în activităţile de evaluare este suficient - Regulamentul 2180/12-sept-2025 de completare a Regulamentului (UE) 2023/2631 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte standardele tehnice de reglementare care precizează condiţiile de înregistrare a examinatorilor externi, criteriile de evaluare a gestionării solide şi prudente a examinatorilor externi, caracterul adecvat al cunoştinţelor, experienţei şi formării angajaţilor examinatorilor externi, precum şi condiţiile în care examinatorii externi îşi pot externaliza activităţile de evaluare

Acte UE

Jurnalul Oficial seria L

În vigoare
Versiune de la: 30 Decembrie 2025
Art. 4: Criterii de stabilire a faptului că nivelul de cunoştinţe, experienţă şi formare al analiştilor, angajaţilor şi altor persoane direct implicate în activităţile de evaluare este suficient
(1)ESMA stabileşte cunoştinţele, experienţa şi formarea analiştilor, angajaţilor şi altor persoane direct implicate în activităţile de evaluare ca fiind suficiente, astfel cum se menţionează la articolul 23 alineatul (2) litera (a) din Regulamentul (UE) 2023/2631, în cazul în care cunoştinţele, experienţa şi formarea sunt adecvate naturii şi amplorii examinărilor externe care urmează să fie efectuate de examinatorul extern şi sarcinilor care trebuie îndeplinite de examinatorii externi în temeiul regulamentului respectiv.
(2)În sensul alineatului (1), ESMA ia în considerare următoarele informaţii:
a)tipul de activităţi de evaluare pe care persoanele direct implicate în activităţile de evaluare ar trebui să le desfăşoare în următoarele 24 de luni;
b)istoricul profesional al persoanelor menţionate la litera (a), inclusiv natura şi durata serviciilor prestate în posturile anterioare şi responsabilităţile deţinute;
c)experienţa persoanelor menţionate la litera (a) în ceea ce priveşte asigurarea calităţii, controlul calităţii, efectuarea examinărilor pre-emisiune, post-emisiune şi ale rapoartelor de impact, precum şi furnizarea unei a doua opinii despre aliniere sau servicii financiare;
d)parcursul educaţional al persoanelor menţionate la litera (a) şi orice certificări sau calificări profesionale relevante obţinute;
e)alte realizări profesionale şi academice ale persoanelor menţionate la litera (a) care sunt relevante pentru natura funcţiilor lor;
f)planul de pregătire şi dezvoltare pentru persoanele menţionate la litera (a);
g)după caz, utilizarea tehnologiei de automatizare în activităţile de evaluare.
(3)Examinatorii externi se asigură că iau în considerare informaţiile menţionate la alineatul (2) de la prezentul articol pentru a stabili că cunoştinţele, experienţa şi formarea analiştilor, a angajaţilor şi a altor persoane ale căror servicii sunt puse la dispoziţia lor sau se află sub controlul lor şi care sunt direct implicate în activităţile de evaluare sunt suficiente, astfel cum se menţionează la articolul 28 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/2631.