Art. 1. - Art. 1: Criterii de stabilire a faptului că personalul de conducere de nivel superior şi membrii consiliului de administraţie al unui examinator extern solicitant au o reputaţie suficient de bună - Regulamentul 2180/12-sept-2025 de completare a Regulamentului (UE) 2023/2631 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte standardele tehnice de reglementare care precizează condiţiile de înregistrare a examinatorilor externi, criteriile de evaluare a gestionării solide şi prudente a examinatorilor externi, caracterul adecvat al cunoştinţelor, experienţei şi formării angajaţilor examinatorilor externi, precum şi condiţiile în care examinatorii externi îşi pot externaliza activităţile de evaluare
Acte UE
Jurnalul Oficial seria L
În vigoare Versiune de la: 30 Decembrie 2025
Art. 1: Criterii de stabilire a faptului că personalul de conducere de nivel superior şi membrii consiliului de administraţie al unui examinator extern solicitant au o reputaţie suficient de bună
(1)În sensul articolului 23 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2023/2631, buna reputaţie a personalului de conducere de nivel superior şi a membrilor consiliului de administraţie al unui examinator extern solicitant este considerată suficientă în cazul în care activităţile anterioare, relevante pentru domeniul gestionării corecte şi prudente, ale persoanelor respective demonstrează că sunt în măsură să îşi îndeplinească funcţiile cu onestitate şi integritate.
(2)În sensul alineatului (1), ESMA ia în considerare următoarele informaţii:
a)dovada absenţei cazierului judiciar în legătură cu infracţiunile de spălare a banilor, finanţare a terorismului, furnizare de servicii financiare sau de gestionare de date, acte de fraudă sau deturnare de fonduri, în special sub forma unui extras oficial sau, în cazul în care un astfel de document nu este disponibil în statul membru relevant, a unei declaraţii pe proprie răspundere privind buna reputaţie şi autorizarea ESMA să solicite informaţii de la autorităţile relevante referitoare la eventuale condamnări pentru vreo faptă de natură penală în legătură cu spălarea banilor, finanţarea terorismului, furnizarea de servicii financiare sau de gestionare de date sau în legătură cu acte de fraudă sau de deturnare de fonduri;
b)o declaraţie pe proprie răspundere din partea fiecăruia dintre membrii personalului de conducere de nivel superior şi ai consiliului de administraţie, prin care să se precizeze dacă membrul respectiv:
(i)în cazul în care nu este disponibilă dovada absenţei cazierului judiciar, a fost sau nu condamnat pentru orice infracţiune;
(ii)a făcut sau nu obiectul unei decizii defavorabile în cadrul oricărei proceduri disciplinare legate de furnizarea de servicii financiare sau legate de sustenabilitate, iniţiate de o autoritate de reglementare sau de un organism guvernamental;
(iii)a făcut sau nu obiectul unei constatări judiciare în defavoarea sa în proceduri civile în instanţă în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau legate de durabilitate ori pentru gestionare improprie sau frauduloasă a unei entităţi juridice;
(iv)a făcut sau nu parte din personalul de conducere de nivel superior sau din consiliul de administraţie al unei întreprinderi care a făcut obiectul unei decizii defavorabile sau al unei penalităţi din partea unei autorităţi de reglementare sau a cărei înregistrare sau autorizaţie a fost retrasă de către o autoritate de reglementare;
(v)s-a regăsit sau nu în situaţia în care i s-a refuzat dreptul de a desfăşura activităţi supuse unei obligaţii de înregistrare sau autorizare de către o autoritate de reglementare;
(vi)a făcut sau nu obiectul unei evaluări a adecvării de către un organism de reglementare, care a condus la o decizie negativă, sau al unei evaluări pozitive, sub rezerva unor condiţii specifice;
(vii)a făcut sau nu parte din personalul de conducere de nivel superior sau din consiliul de administraţie al unei întreprinderi care a intrat în insolvenţă, lichidare sau administrare în timp ce persoana era angajată de întreprindere sau în termen de un an de la data la care persoana a încetat să mai fie angajată de întreprindere;
(viii)a fost sau nu amendat, suspendat, descalificat sau a făcut obiectul oricărei alte sancţiuni din partea unui organism profesional în legătură cu activităţi financiare sau comerciale;
(ix)nu mai are dreptul de a ocupa funcţia de director, de a ocupa orice funcţie de conducere sau nu mai are calitatea de angajat sau de ocupant al altui post din cadrul unei întreprinderi ca urmare a unor abateri profesionale sau deontologice;
(x)are sau a avut relaţii, poziţii sau activităţi în care a fost implicat care ar putea afecta, direct sau indirect, interesele unui examinator extern şi integritatea activităţilor sale de evaluare;
c)examinatorul extern solicitant se asigură că numai persoanele responsabile cu cererea au acces la informaţiile menţionate la alineatul (2) litera (a)..Informaţiile respective se stochează separat de alte informaţii privind personalul de conducere de nivel superior şi membrii consiliului de administraţie al unui examinator extern. Se ţin evidenţe privind accesul la aceste informaţii. Informaţiile respective nu se stochează în cazul în care se referă la membri candidaţi ai personalului de conducere de nivel superior şi la membrii consiliului de administraţie al unui examinator extern solicitant care nu au fost numiţi;
d)ESMA se asigură că numai persoanele responsabile de evaluarea adecvării personalului de conducere de nivel superior şi a membrilor consiliului de administraţie al unui evaluator extern solicitant au acces la informaţiile menţionate la alineatul (2) litera (a). Informaţiile respective se stochează separat de alte informaţii privind personalul de conducere de nivel superior şi membrii consiliului de administraţie al unui examinator extern. Se ţin evidenţe privind accesul la aceste informaţii. Informaţiile respective nu se stochează în cazul în care se referă la membri candidaţi ai personalului de conducere de nivel superior şi la membrii consiliului de administraţie al unui examinator extern solicitant care nu au fost numiţi;
e)datele cu caracter personal referitoare la buna reputaţie a personalului de conducere de nivel superior şi a membrilor consiliului de administraţie al unui examinator extern se păstrează de examinatorii externi şi de ESMA atât timp cât acest lucru este necesar pentru evaluarea înregistrării iniţiale şi a supravegherii continue, după caz, şi nu mai mult de cinci ani după ce membrul respectiv şi-a încetat exercitarea funcţiei sau după retragerea înregistrării examinatorului extern în cauză.