Secţiunea 8 - Instrumente de inginerie financiară - Regulamentul 1828/08-dec-2006 de stabilire a normelor de punere în aplicare a Regulamentului (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului de stabilire a anumitor dispoziţii generale privind Fondul European de Dezvoltare Regională, Fondul Social European şi Fondul de coeziune şi a Regulamentului (CE) nr. 1080/2006 al Parlamentului European şi al Consiliului privind Fondul European de Dezvoltare Regională

Acte UE

Editia Speciala a Jurnalului Oficial

În vigoare
Versiune de la: 29 Aprilie 2015
SECŢIUNEA 8:Instrumente de inginerie financiară
Art. 43: Dispozitii generale
(1)Articolele 43 până la 46 se aplică instrumentelor de inginerie financiară sub forma unor acţiuni care efectuează investiţii rambursabile sau furnizează garanţii pentru investiţii rambursabile, sau ambele, în următoarele:
a)întreprinderi, în special întreprinderi mici şi mijlocii (IMM-uri), inclusiv microîntreprinderi, astfel cum sunt definite în Recomandarea 2003/361/CE a Comisiei (*), începând de la 1 ianuarie 2005;
(*)JO L 124, 20.5.2003, p. 36.
b)parteneriate între sectorul public şi sectorul privat sau alte proiecte urbane care fac parte din planuri integrate pentru dezvoltarea urbană durabilă, în ceea ce priveşte fondurile de dezvoltare urbană;
c)subvenţii sau alte mecanisme stimulative pentru favorizarea eficienţei energetice şi utilizarea energiei regenerabile pentru clădiri, inclusiv în locuinţele existente.

(2)Instrumentele de inginerie financiara, inclusiv fondurile de participare, sunt persoane juridice independente guvernate de acordurile dintre partenerii de cofinantare sau actionari sau sub forma de finantare separata în cadrul unei institutii financiare.
În cazul în care instrumentul de inginerie financiara exista în cadrul unei institutii financiare, acesta este organizat sub forma unei parti finantate separat, supusa normelor specifice de punere în aplicare din cadrul institutiei financiare, stipulând, în special, mentinerea de conturi separate care fac distinctia între noile resurse investite în instrumentul de inginerie financiara, inclusiv cele acordate prin programul operational, si cele disponibile initial în cadrul institutiei.
Comisia nu poate deveni partener de cofinantare sau actionar al instrumentelor de inginerie financiara.

(3)În cazul în care autoritatile de management sau fondurile de participare selectioneaza instrumentele de inginerie financiara, instrumentele de inginerie financiara depun un plan de afaceri sau alt document corespunzator.
Termenii si conditiile pentru acordarea de contributii din programele operationale instrumentelor de inginerie financiara sunt stabilite în acordul de finantare care se încheie între reprezentantul legal al instrumentului de inginerie financiara si statul membru sau autoritatea de management ori fondul de participare, dupa caz.
Acordul de finantare include cel putin urmatoarele elemente:
a)strategia si planificarea privind investitiile;
b)dispozitii privind monitorizarea si implementarea;
c)o politica de retragere pentru contributia acordata prin programul operational din instrumentul de inginerie financiara;
d)prevederile de lichidare a instrumentului de inginerie financiara, inclusiv refolosirea resurselor atribuibile contributiei din programul operational returnate instrumentului de inginerie financiara din investitii sau ramase dupa onorarea tuturor garantiilor.

(4)Costurile de gestiune nu pot depasi, în medie anuala, pe durata acordarii asistentei, niciunul dintre urmatoarele praguri, cu exceptia cazului în care ca urmare a unei licitatii competitive este necesar un procentaj mai ridicat în conformitate cu normele în vigoare:
a)2 % din capitalul vărsat din programul operaţional pentru fondurile de participare sau din capitalul vărsat din programul operaţional sau din fondul de participare la fondurile de garanţie;
b)3 % din capitalul vărsat din programul operaţional sau din fondul de participare la instrumentul de inginerie financiară în toate celelalte cazuri, cu excepţia instrumentelor de microcredit destinate microîntreprinderilor;
c)4 % din capitalul vărsat din programul operaţional sau din fondul de participare la instrumentele de microcredit destinate microîntreprinderilor.
Pragurile stabilite la primul paragraf pot fi marite cu 0,5 % pentru regiunile ultraperiferice.

(5)Resursele provenite din capitalul propriu, împrumuturi si alte investitii rambursabile, precum si din garantiile pentru investitiile rambursabile, în afara de o parte pro rata din costurile de gestiune si din primele de performanta, pot fi alocate în mod preferential investitorilor care actioneaza pe baza principiului investitorului într-o economie de piata. Astfel de resurse pot fi alocate pâna la nivelul remuneratiei stabilite în statutul instrumentelor de inginerie financiara si sunt alocate ulterior în mod proportional tuturor partenerilor de cofinantare si actionarilor.

(6)Întreprinderile, parteneriatele între sectorul public şi sectorul privat şi alte proiecte care fac parte dintr-un plan integrat pentru dezvoltarea urbană durabilă, precum şi operaţiunile pentru favorizarea eficienţei energetice şi a utilizării energiei regenerabile pentru clădiri, inclusiv pentru locuinţele existente, care sunt finanţate prin instrumente de inginerie financiară, pot beneficia, de asemenea, de o subvenţie sau de alt sprijin prin intermediul unui program operaţional.

(7)Autoritatile de management iau masuri de precautie pentru a minimiza denaturarea concurentei pe pietele de capital de risc sau de împrumut si pe piata garantiilor private.

Art. 44: Fonduri de participare
(1)În cazul în care fondurile structurale finanţează instrumente de inginerie financiară organizate prin intermediul fondurilor de participare, statul membru sau autoritatea de gestionare încheie cu fondul de participare un acord de finanţare care stabileşte modalităţile de finanţare şi rezultatele preconizate.
Acordul de finanţare ia în considerare, după caz, următoarele elemente:
a)în ceea ce priveşte instrumentele de inginerie financiară care sprijină întreprinderile, în special IMM-urile, inclusiv microîntreprinderile, concluziile unei evaluări a diferenţei dintre oferta şi cererea de astfel de instrumente;

b)în ceea ce priveşte fondurile de dezvoltare urbană, studiile sau evaluările cu privire la dezvoltarea urbană şi planurile integrate de dezvoltare urbană care fac parte din programele operaţionale.
c)în ceea ce priveşte fondurile sau alte mecanisme stimulative pentru favorizarea eficienţei energetice şi a utilizării energiei regenerabile pentru clădiri, inclusiv pentru locuinţele existente, cadrele reglementare ale Uniunii şi cele naţionale relevante şi strategiile naţionale relevante.

(2)Acordul de finantare mentionat la alineatul 1 stipuleaza, în special:
a)modalitatile de contributie din programul operational la fondul de participare;
b)invitatii de manifestare a interesului adresate instrumentelor de inginerie financiara în conformitate cu normele în vigoare;
c)evaluarea si selectia instrumentelor de inginerie financiara de catre fondurile de participare;
d)definirea si monitorizarea politicii de investitii sau a planurilor si masurilor de dezvoltare urbana prevazute;
e)transmiterea de rapoarte din partea fondului de participare catre statele membre sau autoritatile de management;
f)monitorizarea punerii în practica a investitiilor;
g)cerintele în materie de audit;
h)o politica de retragere a fondului de participare din instrumentele de inginerie financiara;
i)normele de lichidare a fondului de participare, inclusiv reutilizarea resurselor care pot fi atribuite contributiei din programul operational, restituite în urma investitiilor sau ramase disponibile dupa efectuarea platii tuturor garantiilor.
În cazul instrumentelor de inginerie financiara care sprijina întreprinderi, dispozitiile privind definirea si monitorizarea politicilor de investitii mentionate la litera (d) din primul paragraf indica cel putin întreprinderile vizate si produsele de inginerie financiara care trebuie sprijinite.

(3)
[textul din Art. 44, alin. (3) din capitolul II, sectiunea 8 a fost abrogat la 13-oct-2009 de Art. 1, punctul 13., litera C. din Regulamentul 846/01-sep-2009]
Art. 45: Dispoziţii suplimentare aplicabile instrumentelor de inginerie financiară pentru întreprinderi
Instrumentele de inginerie financiară pentru întreprinderi menţionate la articolul 43 alineatul (1) litera (a) investesc numai în activităţile pe care administratorii instrumentelor de inginerie financiară le consideră ca fiind potenţial viabile din punct de vedere economic.
Ele nu investesc în întreprinderi aflate în dificultate în sensul orientărilor Comunităţii privind ajutoarele de stat pentru salvarea şi restructurarea întreprinderilor aflate în dificultate (*) începând de la 10 octombrie 2004.
(*)JO C 244, 1.10.2004, p. 2.

Art. 46: Fonduri de dezvoltare urbana
(1)În cazul în care fondurile structurale finanteaza fonduri de dezvoltare urbana, aceste fonduri investesc în parteneriate public-privat sau în alte proiecte care fac parte dintr-un program integrat pentru dezvoltarea urbana durabila. Parteneriatele public-privat sau alte proiecte nu cuprind nici crearea, nici dezvoltarea unor instrumente financiare, cum ar fi capitalul de risc, fondurile de împrumut sau fondurile de garantie pentru întreprinderi.

(2)În sennsul alineatului (1), fondurile de dezvoltare urbana investesc prin intermediul împrumuturilor sau al garantiilor ori prin intermediul instrumentelor echivalente si al instrumentelor de capital.

(3)În cazul în care fondurile structurale finanţează fonduri de dezvoltare urbană, fondurile respective nu pot fi alocate pentru refinanţarea unor achiziţii sau participări în cadrul unor proiecte care sunt deja încheiate.