Art. 73. - Art. 73: Interzicerea divulgării de informaţii - Regulamentul 1624/31-mai-2024 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanţării terorismului
Acte UE
Jurnalul Oficial seria L
Neintrat în vigoare Versiune de la: 19 Iunie 2024
Art. 73: Interzicerea divulgării de informaţii
(1)Entităţile obligate şi directorii, angajaţii sau persoanele aflate în poziţii comparabile, inclusiv agenţii şi distribuitorii, nu divulgă clientului vizat sau altor terţi faptul că tranzacţiile sau activităţile fac sau au făcut obiectul unei evaluări în conformitate cu articolul 69, că anumite informaţii sunt în curs de transmitere, au fost sau vor fi transmise în conformitate cu articolul 69 sau 70 sau că este în curs sau ar putea fi efectuată o analiză privind spălarea banilor sau finanţarea terorismului.
(2)Alineatul (1) nu se aplică divulgărilor de informaţii către autorităţile competente şi către organismele de autoreglementare în cazul în care acestea îndeplinesc funcţii de supraveghere sau divulgării de informaţii în scopul cercetării şi urmăririi penale în contextul spălării de bani, al finanţării terorismului şi al altor activităţi infracţionale.
(3)Prin derogare de la alineatul (1) de la prezentul articol, divulgarea de informaţii poate avea loc între entităţile obligate care aparţin aceluiaşi grup sau între astfel de entităţi şi sucursalele şi filialele acestora stabilite în ţări terţe, cu condiţia ca respectivele sucursale şi filiale să respecte pe deplin politicile şi procedurile la nivel de grup, inclusiv procedurile privind schimbul de informaţii în cadrul grupului, în conformitate cu articolul 16, şi ca politicile şi procedurile la nivel de grup să respecte cerinţele prevăzute în prezentul regulament.
(4)Prin derogare de la alineatul (1) de la prezentul articol, divulgarea de informaţii poate avea loc între entităţile obligate, astfel cum sunt menţionate la articolul 3 punctul 3 literele (a) şi (b), sau între entităţile din ţări terţe care impun cerinţe echivalente celor prevăzute în prezentul regulament, care îşi desfăşoară activităţile profesionale, ca angajaţi sau nu, în cadrul aceleiaşi persoane juridice sau al unei structuri mai largi de care aparţine persoana şi care are în comun proprietatea, gestiunea sau controlul conformităţii, inclusiv reţele sau parteneriate.
(5)În ceea ce priveşte entităţile obligate menţionate la articolul 3 punctele 1 şi 2 şi punctul 3 literele (a) şi (b), în cazurile privind aceeaşi tranzacţie care implică două sau mai multe entităţi obligate, şi prin derogare de la alineatul (1) de la prezentul articol, divulgarea poate avea loc între entităţile obligate relevante, cu condiţia ca acestea să fie situate în Uniune, sau cu entităţile dintr-o ţară terţă care impune cerinţe echivalente celor prevăzute în prezentul regulament, şi cu condiţia ca acestea să se supună unor cerinţe privind secretul profesional şi protecţia datelor cu caracter personal.
(6)În cazul în care entităţile obligate menţionate la articolul 3 punctul 3 literele (a) şi (b) încearcă să descurajeze un client să participe la activităţi ilegale, aceasta nu reprezintă divulgare în înţelesul alineatului (1) de la prezentul articol.