Art. 53. - Art. 53: Beneficiari reali prin exercitarea controlului - Regulamentul 1624/31-mai-2024 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanţării terorismului

Acte UE

Jurnalul Oficial seria L

Neintrat în vigoare
Versiune de la: 19 Iunie 2024
Art. 53: Beneficiari reali prin exercitarea controlului
(1)Controlul asupra unei entităţi corporative sau al altei entităţi juridice se exercită prin participaţii în capitalurile proprii sau prin alte mijloace.
(2)În sensul prezentului capitol, se aplică următoarele definiţii:
a)"control asupra entităţii juridice" înseamnă posibilitatea de a exercita, în mod direct sau indirect, o influenţă semnificativă şi de a impune decizii relevante în cadrul entităţii juridice;
b)"control indirect asupra unei entităţi juridice" înseamnă controlul asupra entităţilor juridice intermediare din structura de proprietate sau din diferite lanţuri ale structurii de proprietate, unde controlul direct este identificat la fiecare nivel al structurii;
c)"control prin participaţii în capitalurile proprii ale entităţii corporative" înseamnă exercitarea directă sau indirectă a dreptului de proprietate asupra a 50 % plus unu din acţiunile sau drepturile de vot sau alte participaţii în capitalurile proprii ale entităţii corporative.
(3)Controlul asupra entităţii juridice prin alte mijloace include, în orice caz, posibilitatea de a exercita:
a)în cazul unei entităţi corporative, majoritatea drepturilor de vot în cadrul entităţii corporative, indiferent dacă acestea sunt sau nu partajate de persoane care acţionează în mod concertat;
b)dreptul de a numi sau de a revoca majoritatea membrilor sau funcţionarilor similari ai consiliului de administraţie al entităţii juridice sau ai organelor administrative, de conducere sau de supraveghere ale acesteia;
c)drepturi de veto sau de decizie relevante aferente cotei-părţi din entitatea corporativă;
d)decizii privind distribuirea profitului entităţii juridice sau care conduc la o modificare a activelor în cadrul entităţii juridice.
(4)În plus faţă de alineatul (3), controlul asupra entităţii juridice poate fi exercitat prin alte mijloace. În funcţie de situaţia specifică a entităţii juridice şi de structura acesteia, controlul prin alte mijloace poate include:
a)acorduri formale sau informale cu proprietarii, membrii sau entităţile juridice, dispoziţii din statut, acorduri de parteneriat, acorduri de sindicalizare sau acorduri ori documente echivalente, în funcţie de caracteristicile specifice ale entităţii juridice, precum şi modalităţile de vot;
b)relaţiile între membrii familiei;
c)utilizarea unor acorduri formale sau informale privind persoana desemnată.
În sensul prezentului alineat, "acord formal privind persoana desemnată" înseamnă un contract sau un acord echivalent încheiat între o persoană care desemnează şi o persoană desemnată, în care persoana care desemnează este o entitate juridică sau o persoană fizică ce emite instrucţiuni unei persoane desemnate de a acţiona în numele său într-o anumită calitate, inclusiv în calitate de director, acţionar sau constituitor, iar persoana desemnată este o entitate juridică sau o persoană fizică mandatată de persoana care desemnează să acţioneze în numele său.