Art. 35. - Art. 35: Contramăsuri pentru atenuarea ameninţărilor în materie de spălare a banilor şi de finanţare a terorismului din afara Uniunii - Regulamentul 1624/31-mai-2024 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanţării terorismului

Acte UE

Jurnalul Oficial seria L

Neintrat în vigoare
Versiune de la: 19 Iunie 2024
Art. 35: Contramăsuri pentru atenuarea ameninţărilor în materie de spălare a banilor şi de finanţare a terorismului din afara Uniunii
În sensul articolelor 29 şi 31, Comisia poate alege dintre următoarele contramăsuri:
(a)contramăsuri pe care entităţile obligate trebuie să le aplice persoanelor şi entităţilor juridice cu legături cu ţări terţe cu risc ridicat şi, după caz, cu alte ţări care reprezintă o ameninţare la adresa sistemului financiar al Uniunii, constând în:
(i)aplicarea unor elemente suplimentare ale măsurilor sporite de precauţie;
(ii)introducerea unor mecanisme relevante de raportare consolidate sau raportarea sistematică a tranzacţiilor financiare;
(iii)limitarea relaţiilor de afaceri sau a tranzacţiilor cu persoane fizice sau cu entităţi juridice din ţările terţe în cauză;
(b)contramăsuri pe care statele membre urmează să le aplice în ceea ce priveşte ţările terţe cu risc ridicat şi, după caz, alte ţări care reprezintă o ameninţare la adresa sistemului financiar al Uniunii, constând în:
(i)refuzul stabilirii filialelor, sucursalelor sau reprezentanţelor entităţilor obligate din ţara în cauză sau luarea în considerare în alt mod a faptului că entitatea obligată relevantă provine dintr-o ţară terţă care nu dispune de regimuri adecvate în materie de CSB/CFT;
(ii)interzicerea stabilirii de către entităţile obligate a unor sucursale sau reprezentanţe în ţara terţă în cauză sau luarea în considerare în alt mod a faptului că sucursala sau reprezentanţa relevantă s-ar afla într-o ţară terţă care nu dispune de regimuri adecvate în materie de CSB/CFT;
(iii)impunerea unor cerinţe sporite de examinare prudenţială sau de audit extern pentru sucursalele şi filialele entităţilor obligate situate în ţara terţă în cauză;
(iv)impunerea unor cerinţe sporite de audit extern pentru grupurile financiare în ceea ce priveşte oricare dintre sucursalele şi filialele lor situate în ţara terţă în cauză;
(v)impunerea obligaţiei instituţiilor de credit şi instituţiilor financiare de a revizui şi de a modifica sau, dacă este necesar, de a înceta relaţiile de corespondent cu instituţiile respondente din ţara terţă în cauză.