Art. 3. - Art. 3: Entităţi obligate - Regulamentul 1624/31-mai-2024 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanţării terorismului
Acte UE
Jurnalul Oficial seria L
Neintrat în vigoare Versiune de la: 19 Iunie 2024
Art. 3: Entităţi obligate
Următoarele entităţi sunt considerate entităţi obligate în sensul prezentului regulament:
1.instituţiile de credit;
2.instituţiile financiare;
3.următoarele persoane fizice sau juridice, în exercitarea activităţilor lor profesionale:
(a)auditorii, experţii contabili externi şi consilierii fiscali şi orice altă persoană fizică sau juridică, inclusiv persoanele care exercită profesii juridice liberale precum avocaţii, care se angajează să furnizeze, direct sau prin intermediul altor persoane cu care persoana respectivă este afiliată, ajutor material, asistenţă sau consiliere cu privire la aspectele fiscale, ca activitate economică sau profesională principală;
(b)notarii, avocaţii şi alte persoane care exercită profesii juridice liberale, atunci când participă, în numele şi pe seama clientului, la orice tranzacţie financiară sau imobiliară, sau când acordă asistenţă pentru planificarea sau efectuarea tranzacţiilor pentru client referitoare la oricare dintre următoarele:
(i)cumpărarea şi vânzarea de bunuri imobile sau entităţi comerciale;
(ii)gestionarea banilor, a titlurilor de valoare sau a altor active, inclusiv criptoactive, ale clientului;
(iii)deschiderea sau gestionarea de conturi bancare, conturi de economii, conturi de titluri de valoare sau conturi de criptoactive;
(iv)organizarea contribuţiilor necesare pentru crearea, funcţionarea sau gestionarea societăţilor;
(v)crearea, constituirea, funcţionarea sau administrarea de trust-uri, societăţi, fundaţii sau structuri similare;
(c)furnizorii de servicii pentru trust-uri sau societăţi;
(d)agenţii imobiliari şi alţi profesionişti din domeniul imobiliar, în măsura în care acţionează în calitate de intermediari în cadrul unor tranzacţii imobiliare, inclusiv în ceea ce priveşte închirierea de bunuri imobile care implică tranzacţii în care valoarea chiriei lunare este de cel puţin 10 000 EUR sau echivalentul în monedă naţională, indiferent de modul în care se realizează plata;
(e)persoanele a căror activitate profesională regulată sau principală este comercializarea de metale şi pietre preţioase;
(f)persoanele a căror activitate profesională regulată sau principală este comercializarea de bunuri cu valoare ridicată;
(g)furnizorii de servicii de jocuri de noroc;
(h)furnizorii de servicii de finanţare participativă şi intermediarii de finanţare participativă;
(i)persoanele care comercializează bunuri culturale sau care acţionează ca intermediari în comerţul cu bunuri culturale, inclusiv atunci când această activitate este desfăşurată de galerii de artă şi case de licitaţii, în cazul în care valoarea tranzacţiei sau a tranzacţiilor legate între ele este de cel puţin 10 000 EUR sau echivalentul în monedă naţională;
(j)persoanele care depozitează sau comercializează bunuri culturale şi bunuri cu valoare ridicată sau care acţionează ca intermediari în comerţul cu astfel de bunuri, atunci când această activitate este desfăşurată în zone libere şi în antrepozite vamale, în cazul în care valoarea tranzacţiei sau a tranzacţiilor legate între ele este de cel puţin 10 000 EUR sau echivalentul în monedă naţională;
(k)intermediarii de credite pentru creditele ipotecare şi creditele de consum, alţii decât instituţiile de credit şi instituţiile financiare, cu excepţia intermediarilor de credite care desfăşoară activităţi sub responsabilitatea unuia sau mai multor creditori sau intermediari de credit;
(l)operatorii din domeniul migraţiei prin investiţii autorizaţi să reprezinte ori să ofere servicii de intermediere resortisanţilor ţărilor terţe care doresc să obţină drepturi de şedere într-un stat membru în schimbul oricărui tip de investiţii, inclusiv transferuri de capital, achiziţionarea sau închirierea de bunuri, investiţii în obligaţiuni de stat, investiţii în entităţi corporative, donaţii sau fonduri de dotare cu privire la o activitate care contribuie la binele public şi contribuţii la bugetul de stat;
(m)societăţile nefinanciare holding cu activitate mixtă;
(n)impresarii de fotbal;
(o)cluburile de fotbal profesionist, în ceea ce priveşte următoarele tranzacţii:
(i)tranzacţiile cu un investitor;
(ii)tranzacţiile cu un sponsor;
(iii)tranzacţiile cu impresarii de fotbal sau cu alţi intermediari;
(iv)tranzacţiile în scopul transferului unui jucător de fotbal.