Art. 13. - Art. 13: Integritatea angajaţilor - Regulamentul 1624/31-mai-2024 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanţării terorismului
Acte UE
Jurnalul Oficial seria L
Neintrat în vigoare Versiune de la: 19 Iunie 2024
Art. 13: Integritatea angajaţilor
(1)Orice angajat sau persoană aflată într-o poziţie comparabilă, inclusiv agenţii şi distribuitorii, care participă direct la respectarea de către entitatea obligată a prezentului regulament, a Regulamentului (UE) 2023/1113 şi a oricărui act administrativ emis de orice supraveghetor este supus unei evaluări proporţionale cu riscurile asociate sarcinilor îndeplinite şi al cărei conţinut este aprobat de coordonatorul funcţiei de conformitate cu privire la:
a)competenţele, cunoştinţele şi expertiza individuale pentru a-şi îndeplini funcţiile în mod eficace;
b)buna reputaţie, onestitatea şi integritatea.
Evaluarea menţionată la primul paragraf se efectuează înainte de începerea activităţilor de către angajat sau de către persoana aflată într-o poziţie comparabilă, inclusiv de către agenţi şi distribuitori, şi se repetă periodic. Intensitatea evaluărilor ulterioare se stabileşte în funcţie de sarcinile încredinţate persoanei şi de riscurile asociate funcţiei pe care aceasta o îndeplineşte.
(2)Angajaţii sau persoanele aflate în poziţii comparabile, inclusiv agenţii şi distribuitorii, cărora li s-au încredinţat sarcini legate de respectarea de către entitatea obligată a prezentului regulament, a Regulamentului (UE) 2023/1113 şi a oricărui act administrativ emis de orice supraveghetor, îl informează pe coordonatorul funcţiei de conformitate cu privire la orice relaţie privată sau profesională apropiată stabilită cu clienţii sau potenţialii clienţi ai entităţii obligate şi sunt împiedicaţi să îndeplinească orice sarcină legată de conformitatea entităţii obligate în raport cu aceşti clienţi.
(3)Entităţile obligate instituie proceduri pentru a preveni şi a gestiona conflictele de interese care pot afecta îndeplinirea sarcinilor legate de respectarea de către entitatea obligată a prezentului regulament, a Regulamentului (UE) 2023/1113 şi a oricărui act administrativ emis de orice supraveghetor.
(4)Prezentul articol nu se aplică în cazul în care entitatea obligată este o persoană fizică sau o persoană juridică ale cărei activităţi sunt desfăşurate de o singură persoană fizică.