Art. 2. - "servicii de brokeraj" înseamnă: - Regulamentul 1509/30-aug-2017 privind măsuri restrictive împotriva Republicii Populare Democrate Coreene şi de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 329/2007
Acte UE
Jurnalul Oficial 224L
În vigoare Versiune de la: 16 Decembrie 2024
Art. 2
În sensul prezentului regulament, se aplică următoarele definiţii:
1."sucursală" a unei instituţii financiare sau de credit înseamnă un punct de lucru care reprezintă o parte dependentă din punct de vedere juridic de o instituţie financiară sau de credit şi care efectuează, în mod direct, integral sau parţial, tranzacţii specifice activităţii desfăşurate de instituţiile financiare sau de credit;
2."servicii de brokeraj" înseamnă:
(a)negocierea sau mijlocirea de tranzacţii în scopul achiziţionării, al vânzării ori al furnizării de produse şi de tehnologii sau de servicii financiare şi tehnice, inclusiv dintr-o ţară terţă către orice altă ţară terţă; sau
(b)vânzarea sau cumpărarea de produse şi de tehnologii, ori de servicii financiare şi tehnice, inclusiv în cazul în care acestea se află în ţări terţe, în vederea transferului lor către o altă ţară terţă;
3."cerere" înseamnă orice cerere, contencioasă sau necontencioasă în temeiul unui contract sau al unei tranzacţii, ori în legătură cu un contract sau cu o tranzacţie, şi include în special:
(a)o cerere de executare a oricărei obligaţii care rezultă în temeiul unui contract sau al unei tranzacţii ori în legătură cu un contract sau cu o tranzacţie;
(b)o cerere de prelungire sau de plată a unei obligaţiuni, a unei garanţii financiare ori a unei indemnizaţii, indiferent de forma acesteia;
(c)o cerere de compensare care se referă la un contract sau la o tranzacţie;
(d)o cerere reconvenţională;
(e)o cerere de recunoaştere sau de executare, inclusiv prin procedura de exequatur, a unei hotărâri judecătoreşti, a unei hotărâri arbitrale sau a unei hotărâri echivalente, indiferent de locul unde a fost pronunţată;
4."autorităţi competente" înseamnă autorităţile competente astfel cum sunt menţionate pe site-urile web incluse pe lista din anexa I;
5."contract sau tranzacţie" înseamnă orice tranzacţie, indiferent de formă şi de legislaţia aplicabilă, care include unul sau mai multe contracte ori obligaţii similare stabilite între părţi identice sau între părţi diferite; în acest scop, termenul "contract" include orice obligaţiune, garanţie sau indemnizaţie, în special orice garanţie financiară sau indemnizaţie financiară, şi orice credit, independent sau nu din punct de vedere juridic, precum şi orice clauză conexă care rezultă din tranzacţia respectivă sau are legătură cu aceasta;
6."instituţie de credit" înseamnă o instituţie de credit astfel cum este definită la articolul 4 alineatul (1) punctul 1 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European şi al Consiliului (1), inclusiv sucursalele acesteia, astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 17 din regulamentul menţionat, situate în Uniune, indiferent dacă sediul său central este situat în Uniune sau într-o ţară terţă;
(1)Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European şi al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerinţele prudenţiale pentru instituţiile de credit şi firmele de investiţii (JO L 176, 27.6.2013, p. 1).
7."misiunile diplomatice, oficiile consulare şi membrii acestora" au acelaşi înţeles ca în Convenţia de la Viena din 1961 privind relaţiile diplomatice şi în Convenţia de la Viena din 1963 privind relaţiile consulare şi includ, de asemenea, misiunile RPDC pe lângă organizaţiile internaţionale găzduite de statele membre şi membrii din RPDC ai acestor misiuni;
8."resurse economice" înseamnă active de orice tip, corporale sau necorporale, mobile sau imobile, reale sau potenţiale, care nu sunt fonduri, dar pot fi utilizate pentru obţinerea de fonduri, produse sau servicii, inclusiv nave, cum ar fi navele maritime;
9."instituţie financiară" înseamnă:
(a)o întreprindere, alta decât o instituţie de credit, care efectuează una sau mai multe dintre activităţile enumerate la punctele 2-12 şi la punctele 14 şi 15 din anexa I la Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European şi a Consiliului (2), inclusiv activităţile caselor de schimb valutar (bureaux de change);
(2)Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European şi a Consiliului din 26 iunie 2013 cu privire la accesul la activitatea instituţiilor de credit şi supravegherea prudenţială a instituţiilor de credit şi a firmelor de investiţii, de modificare a Directivei 2002/87/CE şi de abrogare a Directivelor 2006/48/CE şi 2006/49/CE (JO L 176, 27.6.2013, p. 338).
(b)o întreprindere de asigurare, astfel cum este definită la articolul 13 punctul 1 din Directiva 2009/138/CE a Parlamentului European şi a Consiliului (3), în măsura în care desfăşoară activităţi de asigurare de viaţă reglementate de directiva menţionată;
(3)Directiva 2009/138/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 25 noiembrie 2009 privind accesul la activitate şi desfăşurarea activităţii de asigurare şi de reasigurare (Solvabilitate II) (JO L 335, 17.12.2009, p. 1).
(c)o întreprindere de investiţii, astfel cum este definită la articolul 4 alineatul (1) punctul 1 din Directiva 2004/39/CE a Parlamentului European şi a Consiliului (1);
(1)Directiva 2004/39/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 21 aprilie 2004 privind pieţele instrumentelor financiare, de modificare a Directivelor 85/611/CEE şi 93/6/CEE ale Consiliului şi a Directivei 2000/12/CE a Parlamentului European şi a Consiliului şi de abrogare a Directivei 93/22/CEE a Consiliului (JO L 145, 30.4.2004, p. 1).
(d)un organism de plasament colectiv care îşi comercializează părţile sociale sau acţiunile;
(e)un intermediar de asigurări, astfel cum este definit la articolul 2 punctul 5 din Directiva 2002/92/CE a Parlamentului European şi a Consiliului (2), atunci când acţionează în legătură cu asigurările de viaţă şi alte servicii de investiţii conexe, cu excepţia intermediarilor de asigurări legaţi, astfel cum sunt definiţi la punctul 7 din articolul menţionat;
(2)Directiva 2002/92/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 9 decembrie 2002 privind intermedierea de asigurări (JO L 9, 15.1.2003, p. 3).
(f)sucursale, atunci când sunt situate în Uniune, ale instituţiilor financiare menţionate la literele (a)-(e), indiferent dacă sediul lor social se află într-un stat membru sau într-o ţară terţă;
10."îngheţarea resurselor economice" înseamnă împiedicarea utilizării resurselor economice pentru obţinerea de fonduri, produse sau servicii în orice mod, inclusiv, dar nu exclusiv, prin vânzarea, închirierea sau ipotecarea acestora;
11."îngheţarea fondurilor" înseamnă împiedicarea în orice mod a oricărui flux, a oricărui transfer, a oricărei modificări, a oricărei utilizări, a oricărui acces sau a oricărei tranzacţii cu fonduri care ar avea drept consecinţă o modificare a volumului, a cuantumului, a localizării, a proprietăţii, a deţinerii, a naturii, a destinaţiei acestora sau o altă modificare care ar permite utilizarea fondurilor, inclusiv gestionarea portofoliului;
12."fonduri" înseamnă activele financiare şi beneficiile de orice natură, inclusiv, dar nelimitându-se la:
(a)numerar, cecuri, creanţe în numerar, cambii, ordine de plată şi alte instrumente de plată;
(b)depozite la instituţii financiare sau la alte entităţi, solduri de conturi, creanţe şi titluri de creanţă;
(c)titluri de valoare şi instrumente de datorie, inclusiv titluri şi acţiuni, certificate reprezentând titluri de valoare, obligaţiuni, bilete la ordin, warante, obligaţiuni negarantate şi contracte derivate, tranzacţionate în mod public şi privat;
(d)dobânzi, dividende sau alte venituri din active ori profitul provenit din active sau generat de acestea;
(e)credite, drepturi compensatorii, garanţii, garanţii de bună execuţie sau alte angajamente financiare;
(f)acreditive, conosamente, contracte de vânzare;
(g)documente care atestă deţinerea de cote-părţi într-un fond sau deţinerea de resurse financiare;
13."asigurare" înseamnă o obligaţie sau un angajament prin care una sau mai multe persoane fizice ori juridice se obligă, în schimbul unei plăţi, să furnizeze uneia sau mai multor altor persoane, în cazul materializării unui risc, o indemnizaţie sau un beneficiu stabilit prin obligaţia sau angajamentul respectiv;
14."servicii de investiţii" înseamnă următoarele servicii şi activităţi:
(a)primirea şi trimiterea de ordine privind unul sau mai multe instrumente financiare;
(b)executarea de ordine în numele clienţilor;
(c)tranzacţionarea pe cont propriu;
(d)gestionarea portofoliului;
(e)consiliere în domeniul investiţiilor;
(f)subscrierea de instrumente financiare şi/sau plasarea de instrumente financiare în baza unui angajament ferm;
(g)plasarea de instrumente financiare fără angajament ferm;
(h)orice serviciu legat de admiterea la tranzacţionare pe o piaţă reglementată sau de tranzacţionarea în cadrul unui sistem multilateral de tranzacţionare;
15."beneficiar" înseamnă o persoană fizică sau juridică care este destinatarul vizat al transferului de fonduri;
16."plătitor" înseamnă o persoană care este titularul unui cont de plăţi şi care autorizează un transfer de fonduri din acel cont de plăţi sau, în cazul în care nu există un cont de plăţi, care dă un ordin de transfer de fonduri;
17."prestator de servicii de plată" înseamnă categoriile de prestatori de servicii de plată menţionate la articolul 1 alineatul (1) din Directiva 2007/64/CE a Parlamentului European şi a Consiliului (1), persoanele fizice sau juridice care beneficiază de o derogare în temeiul articolului 26 din Directiva 2007/64/CE şi persoanele juridice care beneficiază de o derogare în temeiul articolului 9 din Directiva 2009/110/CE a Parlamentului European şi a Consiliului (2), care prestează servicii de transfer de fonduri;
(1)Directiva 2007/64/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 13 noiembrie 2007 privind serviciile de plată în cadrul pieţei interne (JO L 319, 5.12.2007, p. 1).
(2)Directiva 2009/110/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 16 septembrie 2009 privind accesul la activitate, desfăşurarea şi supravegherea prudenţială a activităţii instituţiilor emitente de monedă electronică (JO L 267, 10.10.2009, p. 7).
18."reasigurare" înseamnă activitatea care constă în acceptarea riscurilor cedate de o societate de asigurare sau de o altă societate de reasigurare sau, în cazul asociaţiei de subscriptori cunoscută sub numele de Lloyds, activitatea care constă în acceptarea riscurilor cedate de orice membru al Lloyds, de către o societate de asigurare sau de reasigurare, alta decât asociaţia de subscriptori cunoscută sub numele de Lloyds;
19."servicii conexe" înseamnă servicii furnizate pe bază de comision sau de contract de către unităţi angajate în principal în producţia de bunuri transportabile, precum şi servicii legate de regulă de producerea unor astfel de bunuri;
20."proprietar al navei" înseamnă proprietarul înregistrat al unei nave maritime sau orice altă persoană, cum ar fi navlositorul navei nude care răspunde de operarea navei;
21."asistenţă tehnică" înseamnă orice sprijin tehnic legat de repararea, dezvoltarea, fabricarea, asamblarea, testarea, întreţinerea sau orice alt serviciu tehnic şi care poate lua forme cum ar fi instruirea, consilierea, formarea, transmiterea de cunoştinţe ori de competenţe profesionale sau servicii de consultanţă, inclusiv asistenţa acordată pe cale verbală;
22."teritoriul Uniunii" înseamnă teritoriile statelor membre cărora li se aplică tratatul, în condiţiile prevăzute de acesta, inclusiv spaţiul lor aerian;
23."transfer de fonduri" înseamnă:
(a)orice tranzacţie efectuată cel puţin parţial prin mijloace electronice în numele unui plătitor efectuată prin intermediul unui prestator de servicii de plată pentru a pune fonduri la dispoziţia unui beneficiar prin intermediul unui prestator de servicii de plată, indiferent dacă plătitorul şi beneficiarul sunt sau nu aceeaşi persoană şi indiferent dacă prestatorul de servicii de plată al plătitorului şi cel al beneficiarului sunt sau nu unul şi acelaşi, inclusiv:
(i)un transfer de credit, astfel cum este definit la articolul 2 punctul 1 din Regulamentul (UE) nr. 260/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului (3);
(3)Regulamentul (UE) nr. 260/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 14 martie 2012 de stabilire a cerinţelor tehnice şi comerciale aplicabile operaţiunilor de transfer de credit şi de debitare directă în euro şi de modificare a Regulamentului (CE) nr. 924/2009 (JO L 94, 30.3.2012, p. 22).
(ii)o debitare directă, astfel cum este definită la articolul 2 punctul 2 din Regulamentul (UE) nr. 260/2012;
(iii)o remitere de bani, astfel cum este definită la articolul 4 punctul 13 din Directiva 2007/64/CE, indiferent dacă este naţională sau transfrontalieră;
(iv)un transfer efectuat utilizând un card de plată, un instrument de monedă electronică sau un telefon mobil ori orice alt dispozitiv digital sau informatic preplătit ori cumpărat cu abonament, cu caracteristici similare; şi
(b)orice tranzacţie efectuată prin alte mijloace decât cele electronice, cum ar fi numerar, cecuri sau ordine contabile, pentru a pune fonduri la dispoziţia unui beneficiar, la un prestator de servicii de plată, indiferent dacă plătitorul şi beneficiarul sunt sau nu aceeaşi persoană;
24."navă dotată cu echipaj din RPDC" înseamnă:
(a)o navă al cărei echipaj este controlat de:
(i)o persoană fizică care deţine cetăţenia RPDC; sau
(ii)o persoană juridică, o entitate sau un organism înregistrat ori constituit în temeiul legislaţiei RPDC;
(b)o navă al cărei echipaj este constituit în totalitate din cetăţeni ai RPDC.