Art. 12. - Art. 12: Interdependenţe critice - Regulamentul 1193/14-mar-2023 de completare a Regulamentului (UE) 2021/23 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte standardele tehnice de reglementare care precizează conţinutul planului de rezoluţie
Acte UE
Jurnalul Oficial 158L
În vigoare Versiune de la: 21 Iunie 2023
Art. 12: Interdependenţe critice
Atunci când pregăteşte o descriere a interdependenţelor critice menţionate la articolul 12 alineatul (7) litera (k) din Regulamentul (UE) 2021/23, autoritatea de rezoluţie se asigură că planul de rezoluţie include cel puţin următoarele elemente:
(a)o descriere, în cadrul planului de rezoluţie, a tuturor interdependenţelor critice care au fost identificate;
(b)în cazul în care interdependenţele identificate, astfel cum sunt menţionate la litera (a), presupun diferenţe semnificative faţă de lista interdependenţelor critice din planul de redresare, o descriere detaliată a principalelor motive pentru care autoritatea de rezoluţie a evaluat în mod diferit interdependenţele critice, precum şi a oricărei consecinţe semnificative asupra aplicării planului de rezoluţie generată de evaluările diferite ale interdependenţelor critice şi a modului în care acest lucru poate afecta posibilitatea de rezoluţie a CPC;
(c)o descriere a diferitelor tipuri de entităţi cu interdependenţe faţă de CPC, inclusiv o listă care să cuprindă toate părţile interesate relevante, printre care participanţii direcţi şi indirecţi ai CPC, iar dacă se pot identifica, proprietarii, furnizorii de servicii financiare, cum ar fi furnizorii de lichidităţi, băncile sau agenţii de decontare, platformele, agenţii de investiţii, băncile, custozii şi alţi prestatori de servicii, inclusiv furnizorii de servicii informatice şi furnizorii de date, precum şi infrastructurile pieţelor financiare corelate, împreună cu relevanţa acestora pentru procedura de rezoluţie;
(d)o descriere a evaluării entităţilor, astfel cum sunt menţionate la litera (c), aflate în interdependenţă faţă de CPC, care să vizeze importanţa acestora pentru CPC, în special motivele pentru care acestea ar fi sau nu ar fi considerate critice şi măsura în care capacitatea CPC de a continua să îşi îndeplinească funcţiile critice depinde de aceste entităţi;
(e)o descriere a angajamentelor de externalizare către furnizorii de servicii critice care să aibă în vedere o parte a activităţii de bază a CPC, inclusiv în cazul în care o altă entitate desfăşoară activităţi de stabilire a preţurilor şi furnizează sisteme pentru compensare, calcularea marjei sau alte componente esenţiale ale operaţiunilor CPC;
(f)o descriere a modului în care au fost evaluate entităţile identificate ca având o interdependenţă critică faţă de CPC în temeiul literei (a), precum şi a modului în care au fost atenuate şi combătute toate riscurile identificate, inclusiv caracterul executoriu şi constrângerile de reglementare ale unor acorduri, cum ar fi cele de compensare reciprocă şi de compensare, pentru a asigura continuitatea operaţională în cadrul procedurii de rezoluţie;
(g)o descriere a modului în care au fost atenuate în cadrul planului de rezoluţie orice probleme semnificative cauzate de o posibilă nerespectare a obligaţiilor care decurg din angajamentele de externalizare de către furnizorul din acordurile privind serviciile critice externalizate;
(h)o descriere a modului în care planul de rezoluţie a reflectat impactul potenţial al aplicării instrumentelor de rezoluţie asupra oricărei CPC interoperabile, care să includă transmiterea apelurilor la fonduri băneşti în scopul rezoluţiei sau ajustarea cuantumului câştigurilor aferente marjei de variaţie prin intermediul unui acord de interoperabilitate;
(i)o descriere a posibilelor efecte asupra altor infrastructuri ale pieţei financiare legate de CPC, inclusiv prin evaluarea importanţei implicării CPC în entităţile respective, precum şi a măsurii în care rezoluţia CPC ar putea cauza contagiune prin intermediul infrastructurilor pieţei financiare prin declanşarea procedurilor aplicabile în situaţiile de neîndeplinire a obligaţiilor de plată în cadrul infrastructurilor pieţei financiare sau prin privarea altor firme de accesul la infrastructurile pieţei financiare.