Art. 37. - Art. 37: Raportare către autorităţile competente - Regulamentul 1131/14-iun-2017 privind fondurile de piaţă monetară
Acte UE
Jurnalul Oficial 169L
În vigoare Versiune de la: 9 Ianuarie 2024
Art. 37: Raportare către autorităţile competente
(1)Pentru fiecare FPM pe care îl gestionează, administratorul FPM prezintă autorităţii competente a FPM rapoarte de informare cel puţin o dată pe trimestru.
Prin derogare de la primul paragraf, în cazul unui FPM ale cărui active gestionate nu depăşesc în total 100 000 000 EUR, administratorul FPM raportează autorităţii competente a FPM cel puţin o dată pe an.
De asemenea, administratorul unui FPM furnizează informaţii raportate conform primului şi celui de-al doilea paragraf, la cerere, autorităţii competente a administratorului FPM, dacă aceasta este diferită de autoritatea competentă a FPM.
(2)Printre informaţiile cuprinse în raport în conformitate cu alineatul (1) se numără următoarele elemente:
a)tipul şi caracteristicile FPM;
b)indicatorii de portofoliu, cum ar fi valoarea totală a activelor, VAN, scadenţa medie ponderată (WAM), durata de viaţă medie ponderată (WAL), defalcarea scadenţei, lichiditate şi randament;
c)rezultatele simulărilor situaţiilor de criză şi, dacă este cazul, planul de acţiune propus;
d)informaţii privind activele deţinute în portofoliul FPM, inclusiv:
(i)caracteristicile fiecărui activ, cum ar fi nume, ţară, categoria emitentului, risc sau scadenţă şi rezultatul procedurii interne de evaluare a calităţii creditului;
(ii)tipul activului, inclusiv detalii privind contrapartea în cazul instrumentelor financiare derivate, al acordurilor repo sau al acordurilor reverse repo;
e)informaţii privind pasivele FPM, inclusiv următoarele elemente: (i) ţara în care este stabilit investitorul;
(ii)categoria investitorului;
(iii)activitatea de subscriere şi de răscumpărare.
Dacă este necesar şi justificat în mod corespunzător, autorităţile competente pot solicita informaţii suplimentare.
(3)În plus faţă de informaţiile menţionate la alineatul (2), pentru fiecare FPM cu VAN cu volatilitate scăzută pe care îl gestionează, administratorul unui FPM raportează următoarele:
a)fiecare eveniment în care preţul unui activ evaluat folosind metoda costului amortizat, în conformitate cu articolul 29 alineatul (7) primul paragraf, deviază de la preţul respectivului activ calculat în conformitate cu articolul 29 alineatele (2), (3) şi (4) cu mai mult de 10 puncte de bază;
b)fiecare eveniment în care VAN constantă pe unitate sau pe acţiune calculată în conformitate cu articolul 32 alineatele (1) şi (2) deviază de la VAN pe unitate sau pe acţiune calculată în conformitate cu articolul 30 cu mai mult de 20 de puncte de bază;
c)fiecare eveniment în care apare o situaţie menţionată la articolul 34 alineatul (3) şi măsurile luate de consiliu în conformitate cu articolul 34 alineatul (1) literele (a) şi (b).
(4)ESMA elaborează proiecte de standarde tehnice de punere în aplicare pentru stabilirea unui model de raportare care să conţină toate informaţiile menţionate la alineatele (2) şi (3).
ESMA prezintă Comisiei respectivele proiecte de standarde tehnice de punere în aplicare până la 21 ianuarie 2018.
Se conferă Comisiei competenţa de a adopta standardele tehnice de punere în aplicare menţionate la primul paragraf în conformitate cu articolul 15 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.
(5)Autorităţile competente transmit ESMA toate informaţiile primite în temeiul prezentului articol. Informaţiile se transmit ESMA cel târziu la 30 de zile după sfârşitul trimestrului de raportare.
ESMA colectează informaţiile pentru a crea o bază de date centrală a tuturor FPM stabilite, gestionate sau comercializate în Uniune. Banca Centrală Europeană are dreptul să acceseze baza de date numai în scopuri statistice.