Art. 39. - Art. 39: Exercitarea competenţelor de supraveghere şi a competenţelor de a aplica sancţiuni - Regulamentul 1129/14-iun-2017 privind prospectul care trebuie publicat în cazul unei oferte publice de valori mobiliare sau al admiterii de valori mobiliare la tranzacţionare pe o piaţă reglementată, şi de abrogare a Directivei 2003/71/CE

Acte UE

Jurnalul Oficial 168L

În vigoare
Versiune de la: 9 Ianuarie 2024
Art. 39: Exercitarea competenţelor de supraveghere şi a competenţelor de a aplica sancţiuni
(1)Atunci când stabilesc tipul şi nivelul sancţiunilor administrative şi al altor măsuri administrative, autorităţile competente ţin cont de toate circumstanţele relevante, inclusiv, după caz:
a)gravitatea şi durata încălcării;
b)gradul de răspundere al persoanei responsabile de încălcare;
c)puterea financiară a persoanei responsabile de încălcare, astfel cum este indicată de cifra de afaceri totală a persoanei juridice responsabile sau de venitul anual şi de activele nete ale persoanei fizice responsabile;
d)impactul încălcării asupra intereselor investitorilor individuali;
e)cuantumul profiturilor obţinute, a pierderilor evitate de către persoana responsabilă de încălcare sau a pierderilor suferite de terţi ca urmare a încălcării, în măsura în care acestea pot fi calculate;
f)măsura în care persoana responsabilă de încălcare cooperează cu autoritatea competentă, fără a aduce atingere necesităţii de a asigura recuperarea profiturilor obţinute sau a cuantumului pierderilor evitate de persoana respectivă;
g)încălcările comise anterior de persoana responsabilă de încălcare;
h)măsurile ulterioare încălcării luate de persoana responsabilă de încălcare pentru a împiedica repetarea acesteia.
(2)În exercitarea competenţelor lor de a aplica sancţiuni administrative şi alte măsuri administrative în temeiul articolului 38, autorităţile competente cooperează strâns pentru a garanta că exercitarea competenţelor lor de supraveghere şi investigare şi sancţiunile administrative şi alte măsuri administrative pe care le aplică sunt eficace şi adecvate în temeiul prezentului regulament. Acestea îşi coordonează activităţile pentru a evita dublarea sau suprapunerea atunci când îşi exercită competenţele de supraveghere şi de investigare şi când aplică sancţiuni administrative şi alte măsuri administrative în cazuri transfrontaliere.
Noi folosim fisiere de tip cookie. Daca apasati "Închide" sau continuati utilizarea site-ului, sunteti de acord cu Wolters Kluwer Politica de confidentialitate si cookie. Obțineți mai multe informații sau modificați-vă setările .