Art. 38. - Art. 38: Sancţiuni administrative şi alte măsuri administrative - Regulamentul 1129/14-iun-2017 privind prospectul care trebuie publicat în cazul unei oferte publice de valori mobiliare sau al admiterii de valori mobiliare la tranzacţionare pe o piaţă reglementată, şi de abrogare a Directivei 2003/71/CE
Acte UE
Jurnalul Oficial 168L
În vigoare Versiune de la: 9 Ianuarie 2024
Art. 38: Sancţiuni administrative şi alte măsuri administrative
(1)Fără a aduce atingere competenţelor de supraveghere şi de investigare ale autorităţilor competente prevăzute la articolul 32 şi dreptului statelor membre de a prevedea şi a aplica sancţiuni penale, statele membre, în conformitate cu dreptul intern, conferă autorităţilor competente competenţa de a impune sancţiunile administrative adecvate şi de a lua alte măsuri administrative care trebuie să fie eficace, proporţionale şi disuasive. Respectivele sancţiuni administrative şi alte măsuri administrative se aplică cel puţin pentru:
a)încălcarea articolelor 3, 5 şi 6, a articolului 7 alineatele (1)-(11), a articolelor 8, 9 şi 10, a articolului 11 alineatele (1) şi (3), a articolului 14 alineatele (1) şi (2), a articolului 15 alineatul (1), a articolului 16 alineatele (1), (2) şi (3), a articolelor 17 şi 18, a articolului 19 alineatele (1)-(3), a articolului 20 alineatul (1), a articolului 21 alineatele (1)-(4) şi (7)-(11), a articolului 22 alineatele (2)-(5), a articolului 23 alineatele (1), (2), (3) şi (5) şi a articolului 27;
b)refuzul de a coopera sau de a se conforma în situaţia unei investigaţii, a unei inspecţii sau a unei solicitări reglementate de articolul 32.
Statele membre pot decide să nu stabilească norme privind sancţiunile administrative menţionate la primul paragraf în cazul în care încălcările menţionate la litera (a) sau (b) de la paragraful respectiv fac deja obiectul unor sancţiuni penale în dreptul lor intern la 21 iulie 2018. În cazul în care decid astfel, statele membre notifică în detaliu Comisiei şi ESMA normele de drept penal relevante.
Până la 21 iulie 2018, statele membre notifică în detaliu Comisiei şi ESMA normele menţionate la primul şi al doilea paragraf. Statele membre notifică fără întârziere Comisiei şi ESMA orice eventuală modificare ulterioară a acestora.
(2)Statele membre, în conformitate cu dreptul intern, se asigură că autorităţile competente au competenţa de a impune cel puţin următoarele sancţiuni administrative şi alte măsuri administrative în ceea ce priveşte cazurile de încălcare enumerate la alineatul (1) litera (a):
a)o declaraţie publică în care se indică persoana fizică sau entitatea juridică responsabilă şi natura încălcării, în conformitate cu articolul 42;
b)un ordin prin care persoanei fizice sau entităţii juridice responsabile i se solicită să înceteze comportamentul care constituie încălcarea;
c)sancţiuni pecuniare administrative maxime egale cu cel puţin dublul cuantumului profiturilor obţinute sau al pierderilor evitate ca urmare a încălcării, în cazul în care acestea pot fi calculate;
d)în cazul unei persoane juridice, sancţiuni pecuniare administrative maxime de cel puţin 5 000 000 EUR sau, în statele membre a căror monedă nu este euro, cuantumul echivalent în moneda naţională la 20 iulie 2017 sau 3 % din cifra de afaceri anuală totală a persoanei juridice respective conform ultimelor situaţii financiare disponibile aprobate de organul de conducere.
În cazul în care persoana juridică este o întreprindere-mamă sau o filială a întreprinderii-mamă care trebuie să întocmească situaţii financiare consolidate în conformitate cu Directiva 2013/34/UE, cifra de afaceri anuală totală relevantă este cifra de afaceri anuală totală sau tipul de venit corespunzător conform actelor legislative relevante ale Uniunii din domeniul contabilităţii, conform celei mai recente situaţii financiare consolidate disponibile aprobate de organul de conducere al întreprinderii-mamă de cel mai înalt rang;
e)în cazul unei persoane fizice, sancţiuni administrative pecuniare maxime de cel puţin 700 000 EUR sau, în statele membre a căror monedă nu este euro, cuantumul echivalent în moneda naţională la 20 iulie 2017.
(3)Statele membre pot prevedea sancţiuni sau măsuri suplimentare şi niveluri mai ridicate ale sancţiunilor pecuniare administrative faţă de cele prevăzute în prezentul regulament.