Art. 23. - Art. 23: Suplimentele la prospect - Regulamentul 1129/14-iun-2017 privind prospectul care trebuie publicat în cazul unei oferte publice de valori mobiliare sau al admiterii de valori mobiliare la tranzacţionare pe o piaţă reglementată, şi de abrogare a Directivei 2003/71/CE
Acte UE
Jurnalul Oficial 168L
În vigoare Versiune de la: 9 Ianuarie 2024
Art. 23: Suplimentele la prospect
(1)Fiecare nou factor semnificativ, eroare materială sau inexactitate materială privind informaţiile cuprinse în prospect care poate influenţa evaluarea valorilor mobiliare şi care survine sau este constatat(ă) între momentul aprobării prospectului şi cel al încheierii perioadei de valabilitate a ofertei sau cel al începerii tranzacţionării pe o piaţă reglementată, oricare dintre aceste evenimente are loc ultimul, se menţionează într-un supliment la prospect fără întârzieri nejustificate.
Acest supliment se aprobă în acelaşi mod ca prospectul, în termen de maximum cinci zile lucrătoare, şi se publică cel puţin în aceleaşi condiţii precum cele aplicate atunci când prospectul iniţial a fost publicat în conformitate cu articolul 21. Rezumatul şi eventuala traducere a acestuia se completează, de asemenea, în cazul în care se dovedeşte necesar, pentru a ţine seama de noile informaţii incluse în supliment.
(2)În cazul în care prospectul se referă la o ofertă publică de valori mobiliare, investitorii care au acceptat deja să achiziţioneze sau să subscrie valorile mobiliare înaintea publicării suplimentului au dreptul să îşi retragă acceptul, în termen de două zile lucrătoare de la publicarea suplimentului, cu condiţia ca noul factor semnificativ, eroarea materială sau inexactitatea materială menţionat(ă) la alineatul (1) să fi apărut sau să fi fost constatat înaintea încheierii perioadei de valabilitate a ofertei sau a furnizării valorilor mobiliare, oricare dintre aceste evenimente are loc primul. Această perioadă poate fi prelungită de către emitent sau ofertant. Data finală corespunzătoare dreptului de retragere este indicată în supliment.
Suplimentul cuprinde o menţiune vizibilă cu privire la dreptul de retragere, care precizează în mod clar:
a)că un drept de retragere se acordă doar acelor investitori care au acceptat deja să achiziţioneze sau să subscrie valorile mobiliare înaintea publicării suplimentului şi doar în cazul în care valorile mobiliare nu au fost încă furnizate investitorilor în momentul în care a apărut sau a fost remarcat noul factor semnificativ, eroarea materială sau inexactitatea materială;
b)perioada în care investitorii îşi pot exercita dreptul de retragere; şi
c)pe cine pot contacta investitorii în cazul în care doresc să îşi exercite dreptul de retragere.
(21)Prin derogare de la alineatul (2), de la 18 martie 2021 până la 31 decembrie 2022, în cazul în care prospectul se referă la o ofertă publică de valori mobiliare, investitorii care au acceptat deja să achiziţioneze sau să subscrie valorile mobiliare înaintea publicării suplimentului au dreptul să îşi retragă acceptul, în termen de trei zile lucrătoare de la publicarea suplimentului, cu condiţia ca noul factor semnificativ, eroarea materială sau inexactitatea materială menţionat(ă) la alineatul (1) să fi apărut sau să fi fost constatat(ă) înainte să expire perioada de valabilitate a ofertei sau furnizarea valorilor mobiliare, oricare dintre aceste evenimente are loc primul. Această perioadă poate fi prelungită de către emitent sau ofertant. Data finală corespunzătoare dreptului de retragere este indicată în supliment.
Suplimentul cuprinde o menţiune vizibilă cu privire la dreptul de retragere, care precizează clar:
a)că dreptul de retragere se acordă doar acelor investitori care au acceptat deja să achiziţioneze sau să subscrie valorile mobiliare înaintea publicării suplimentului şi doar în cazul în care valorile mobiliare nu au fost încă furnizate investitorilor în momentul în care a apărut sau s-a constatat noul factor semnificativ, eroarea materială sau inexactitatea materială;
b)perioada în care investitorii îşi pot exercita dreptul de retragere; şi
c)pe cine pot contacta investitorii în cazul în care doresc să îşi exercite dreptul de retragere.
(3)În cazul în care valorile mobiliare sunt achiziţionate sau subscrise printr-un intermediar financiar, intermediarul financiar respectiv informează investitorii cu privire la posibilitatea publicării unui supliment şi dacă şi când va fi publicat, precum şi la faptul că intermediarul financiar îi va ajuta să îşi exercite dreptul de a-şi retrage acceptul în acest caz.
Intermediarul financiar contactează investitorii în ziua publicării suplimentului.
În cazul în care valorile mobiliare sunt achiziţionate sau subscrise direct de la emitent, emitentul respectiv informează investitorii cu privire la posibilitatea publicării unui supliment şi la locul în care va fi publicat, precum şi că, în acest caz, aceştia ar putea avea dreptul de a-şi retrage acceptul.
(31)Prin derogare de la alineatul (3), de la 18 martie 2021 până la 31 decembrie 2022, dacă investitorii achiziţionează sau subscriu valori mobiliare printr-un intermediar financiar, între momentul când a fost aprobat prospectul pentru valorile mobiliare respective şi momentul când expiră perioada iniţială de valabilitate a ofertei, intermediarul financiar respectiv informează investitorii despre posibilitatea de a se publica un supliment, despre locul şi momentul publicării şi despre faptul că intermediarul financiar îi va ajuta să îşi exercite dreptul de a-şi retrage acceptul într-un astfel de caz.
În cazul în care investitorii menţionaţi la primul paragraf au dreptul de retragere menţionat la alineatul (2a), intermediarul financiar îi contactează pe investitorii respectivi până la sfârşitul primei zile lucrătoare care urmează zilei în care este publicat suplimentul.
În cazul în care valorile mobiliare sunt achiziţionate sau subscrise direct de la emitent, emitentul respectiv informează investitorii despre posibilitatea de a se publica un supliment, despre locul publicării şi despre faptul că, în acest caz, ar putea avea dreptul să îşi retragă acceptul.
(4)În cazul în care emitentul elaborează un supliment privind informaţiile din prospectul de bază care se referă exclusiv la una sau mai multe emisiuni specifice, dreptul investitorilor de a-şi retrage acceptul în temeiul alineatului (2) se aplică numai emisiunii sau emisiunilor respective şi niciunei alte emisiuni de valori mobiliare din cadrul prospectului de bază.
(5)În cazul în care noul factor semnificativ, eroarea materială sau inexactitatea materială menţionată la alineatul (1) se referă numai la informaţiile cuprinse într-un document de înregistrare sau într-un document de înregistrare universal, iar acest document de înregistrare sau document de înregistrare universal este folosit simultan ca element constitutiv al mai multor prospecte, se elaborează şi se aprobă un singur supliment. În acest caz, suplimentul menţionează toate prospectele la care se referă.
(6)Atunci când verifică un supliment înainte de aprobare, autoritatea competentă poate solicita ca acesta să conţină, într-o anexă, o versiune consolidată a prospectului la care se referă suplimentul, a documentului de înregistrare sau a documentului de înregistrare universal, în cazul în care o astfel de versiune consolidată este necesară pentru a asigura inteligibilitatea informaţiilor furnizate în prospect. O astfel de solicitare se consideră a fi o solicitare de informaţii suplimentare prevăzută la articolul 20 alineatul (4). Un emitent poate, în orice caz, include în mod voluntar într-o anexă la supliment o versiune consolidată a prospectului la care se referă suplimentul, a documentului de înregistrare sau a documentului de înregistrare universal.
(7)ESMA elaborează proiecte de standarde tehnice de reglementare pentru a preciza situaţiile în care un nou factor semnificativ, o eroare materială sau o inexactitate materială privind informaţiile cuprinse în prospect impune publicarea unui supliment la prospect.
ESMA înaintează Comisiei proiectele respective de standarde tehnice de reglementare până la 21 iulie 2018.
Se deleagă Comisiei competenţa de a adopta standardele tehnice de reglementare menţionate la primul paragraf, în conformitate cu articolele 10-14 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.