Art. 95. - Art. 95: Cooperarea dintre autorităţile competente - Regulamentul 1114/31-mai-2023 privind pieţele criptoactivelor şi de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010 şi (UE) nr. 1095/2010 şi a Directivelor 2013/36/UE şi (UE) 2019/1937

Acte UE

Jurnalul Oficial 150L

În vigoare
Versiune de la: 23 Octombrie 2025
Art. 95: Cooperarea dintre autorităţile competente
(1)Autorităţile competente cooperează între ele în sensul prezentului regulament. Autorităţile competente oferă sprijin autorităţilor competente din alte state membre, precum şi ABE şi ESMA. Acestea fac schimb de informaţii fără întârzieri nejustificate şi cooperează în cadrul activităţilor de investigare, de supraveghere şi de asigurare a aplicării legii.
În cazul în care, în conformitate cu articolul 111 alineatul (1) al doilea paragraf, au prevăzut sancţiuni penale pentru încălcările prezentului regulament menţionate la articolul 111 alineatul (1) primul paragraf, statele membre se asigură că sunt în vigoare măsuri corespunzătoare, astfel încât autorităţile competente să dispună de toate competenţele necesare pentru a lua legătura cu autorităţile judiciare, autorităţile responsabile de urmărirea penală sau autorităţile judiciare penale din jurisdicţia lor pentru a primi informaţii specifice legate de anchete penale sau de proceduri penale iniţiate pentru încălcările prezentului regulament şi pentru a transmite aceleaşi informaţii celorlalte autorităţi competente, precum şi către ABE şi ESMA, în vederea îndeplinirii obligaţiei de a coopera în sensul prezentului regulament.
(2)O autoritate competentă poate refuza să dea curs unei cereri de informaţii sau unei cereri de cooperare cu o investigaţie numai în cazul în care:
a)comunicarea informaţiilor relevante ar putea afecta în mod negativ securitatea statului membru căruia i-a fost adresată cererea, în special în ceea ce priveşte lupta împotriva terorismului şi a altor infracţiuni grave;
b)satisfacerea cererii este de natură să afecteze în mod negativ propriile investigaţii, activităţile de asigurare a aplicării legii sau, dacă este cazul, o anchetă penală;
c)s-a iniţiat deja o procedură judiciară pentru aceleaşi fapte şi împotriva aceloraşi persoane fizice sau juridice înaintea instanţelor statului membru căruia i-a fost adresată cererea;
d)s-a pronunţat deja o hotărâre definitivă pentru aceleaşi fapte şi împotriva aceloraşi persoane fizice sau juridice în statul membru căruia i-a fost adresată cererea.
(3)La cerere, autorităţile competente furnizează fără întârzieri nejustificate toate informaţiile necesare în sensul prezentului regulament.
(4)O autoritate competentă dintr-un stat membru poate solicita sprijinul unei autorităţi competente dintr-un alt stat membru cu privire la inspecţii sau la investigaţii la faţa locului.
O autoritate competentă solicitantă informează ABE şi ESMA cu privire la orice solicitare efectuată în conformitate cu primul paragraf. În cazul în care o autoritate competentă primeşte din partea autorităţii competente dintr-un alt stat membru o solicitare de a efectua o inspecţie sau o investigaţie la faţa locului, aceasta poate:
a)să efectueze inspecţia sau investigaţia la faţa locului pe cont propriu;
b)să permită autorităţii competente care a transmis solicitarea să participe la inspecţia sau investigaţia la faţa locului;
c)să permită autorităţii competente care a transmis solicitarea să efectueze inspecţia sau investigaţia la faţa locului pe cont propriu;
d)să împartă anumite sarcini legate de activităţile de supraveghere cu celelalte autorităţi competente.
(5)În cazul unei inspecţii sau investigaţii la faţa locului menţionate la alineatul (4), ESMA coordonează inspecţia sau investigaţia la cererea uneia dintre autorităţile competente.
În cazul în care inspecţia sau investigaţia la faţa locului menţionată la alineatul (4) vizează un emitent al unui token raportat la active sau al unui token de monedă electronică ori se referă la servicii de criptoactive care vizează tokenuri raportate la active sau tokenuri de monedă electronică, ABE coordonează inspecţia sau investigaţia, dacă una dintre autorităţile competente solicită acest lucru.
(6)Autorităţile competente pot aduce chestiunea în atenţia ESMA în situaţiile în care se respinge o cerere de cooperare, în special în vederea unui schimb de informaţii, sau în situaţiile în care nu se dă curs într-un termen rezonabil unei astfel de cereri. Articolul 19 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 se aplică mutatis mutandis în astfel de situaţii.
(7)Prin derogare de la alineatul (6) de la prezentul articol, autorităţile competente pot aduce chestiunea în atenţia ABE în situaţiile în care se respinge o cerere de cooperare, în special în vederea unui schimb de informaţii cu privire la un emitent al unui token raportat la active sau al unui token de monedă electronică sau cu privire la servicii de criptoactive care vizează un token raportat la active sau un token de monedă electronică, sau în situaţiile în care nu se dă curs într-un termen rezonabil unei astfel de cereri. Articolul 19 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 se aplică mutatis mutandis în astfel de situaţii.
(8)Autorităţile competente îşi coordonează strâns activităţile de supraveghere pentru a identifica şi a remedia cazurile de nerespectare a prezentului regulament, a elabora şi a promova bune practici, a facilita colaborarea, a stimula consecvenţa interpretării şi a furniza evaluări în mai multe jurisdicţii în cazul eventualelor neînţelegeri.
În sensul primului paragraf de la prezentul alineat, ABE şi ESMA îndeplinesc un rol de coordonare între autorităţile competente şi între colegiile de supraveghere, astfel cum se menţionează la articolul 119, pentru a institui o cultură comună în materie de supraveghere şi practici de supraveghere consecvente şi pentru a asigura proceduri uniforme.
(9)În cazul în care o autoritate competentă constată că vreuna dintre cerinţele prezentului regulament nu a fost îndeplinită sau are motive să creadă acest lucru, aceasta informează autoritatea competentă a entităţii sau a entităţilor suspectate de o astfel de încălcare cu privire la constatările sale, într-o manieră suficient de detaliată.
(10)ESMA, în strânsă cooperare cu ABE, elaborează proiecte de standarde tehnice de reglementare pentru a detalia informaţiile care trebuie să facă obiectul schimbului dintre autorităţile competente în conformitate cu alineatul (1).
ESMA prezintă Comisiei proiectele de standarde tehnice de reglementare menţionate la primul paragraf până la 30 iunie 2024.
Se deleagă Comisiei competenţa de a completa prezentul regulament prin adoptarea standardelor tehnice de reglementare menţionate la primul paragraf de la prezentul alineat în conformitate cu articolele 10-14 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.
(11)ESMA, în strânsă cooperare cu ABE, elaborează proiecte de standarde tehnice de punere în aplicare pentru a stabili formulare, modele şi proceduri standard pentru cooperarea şi schimbul de informaţii dintre autorităţile competente.
ESMA prezintă Comisiei proiectele de standarde tehnice de punere în aplicare menţionate la primul paragraf până la 30 iunie 2024.
Se conferă Comisiei competenţa de a adopta standardele tehnice de punere în aplicare menţionate la primul paragraf de la prezentul alineat în conformitate cu articolul 15 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.