Art. 63. - Art. 63: Evaluarea cererii de autorizare şi acordarea sau refuzarea acordării autorizaţiei - Regulamentul 1114/31-mai-2023 privind pieţele criptoactivelor şi de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010 şi (UE) nr. 1095/2010 şi a Directivelor 2013/36/UE şi (UE) 2019/1937

Acte UE

Jurnalul Oficial 150L

În vigoare
Versiune de la: 23 Octombrie 2025
Art. 63: Evaluarea cererii de autorizare şi acordarea sau refuzarea acordării autorizaţiei
(1)Autorităţile competente transmit cu promptitudine şi, în orice caz, în termen de cinci zile lucrătoare de la primirea cererii prevăzute la articolul 62 alineatul (1), o confirmare de primire scrisă furnizorului de servicii de criptoactive solicitant.
(2)În termen de 25 de zile lucrătoare de la primirea unei cereri în temeiul articolului 62 alineatul (1), autorităţile competente evaluează dacă cererea respectivă este completă, verificând dacă au fost transmise informaţiile enumerate la articolul 62 alineatul (2).
În cazul în care cererea nu este completă, autorităţile competente stabilesc un termen până la care furnizorul de servicii de criptoactive solicitant trebuie să furnizeze toate informaţiile care lipsesc.
(3)Autorităţile competente pot refuza să reexamineze cererile atunci când acestea rămân incomplete după expirarea termenului stabilit de ele în conformitate cu alineatul (2) al doilea paragraf.
(4)Odată ce cererea este completă, autorităţile competente notifică prompt acest lucru furnizorului de servicii de criptoactive solicitant.
(5)Înainte de a acorda sau de a refuza acordarea unei autorizaţii de furnizor de servicii de criptoactive, autorităţile competente consultă autorităţile competente ale unui alt stat membru în cazul în care furnizorul de servicii de criptoactive solicitant se află într-una dintre următoarele poziţii în raport cu o instituţie de credit, un depozitar central de titluri de valoare, o firmă de investiţii, un operator de piaţă, o societate de administrare OPCVM, un administrator de fonduri de investiţii alternative, o instituţie de plată, o întreprindere de asigurare, o instituţie emitentă de monedă electronică sau o instituţie pentru furnizarea de pensii ocupaţionale, autorizate în celălalt stat membru:
a)este o filială;
b)este o filială a întreprinderii-mamă a respectivei entităţi; sau
c)este controlat de aceleaşi persoane fizice sau juridice care controlează respectiva entitate.
(6)Înainte de a acorda sau de a refuza acordarea unei autorizaţii de furnizor de servicii de criptoactive, autorităţile competente:
a)pot consulta autorităţile competente în materie de combatere a spălării banilor şi a finanţării terorismului, precum şi unităţile de informaţii financiare, pentru a verifica dacă furnizorul de servicii de criptoactive solicitant nu a făcut obiectul unei investigaţii privind fapte legate de spălarea banilor sau de finanţarea terorismului;
b)se asigură că furnizorul de servicii de criptoactive solicitant care operează unităţi sau recurg la terţi stabiliţi în ţări terţe cu grad înalt de risc identificate în temeiul articolului 9 din Directiva (UE) 2015/849 respectă dispoziţiile de drept intern care transpun articolul 26 alineatul (2) şi articolul 45 alineatele (3) şi (5) din directiva respectivă;
c)se asigură, după caz, că furnizorul de servicii de criptoactive solicitant a instituit proceduri adecvate pentru a respecta dispoziţiile de drept intern care transpun articolul 18a alineatele (1) şi (3) din Directiva (UE) 2015/849.
(7)În cazul în care există legături strânse între furnizorul de servicii de criptoactive solicitant şi alte persoane fizice sau juridice, autorităţile competente acordă autorizaţia numai dacă legăturile respective nu împiedică exercitarea efectivă a funcţiilor lor de supraveghere.
(8)Autorităţile competente refuză autorizarea dacă exercitarea efectivă a funcţiilor lor de supraveghere este împiedicată de actele cu putere de lege sau actele administrative ale unei ţări terţe aplicabile uneia sau mai multor persoane fizice sau juridice cu care furnizorul de servicii de criptoactive solicitant are legături strânse, ori dificultăţi legate de aplicarea actelor menţionate anterior.
(9)În termen de 40 de zile lucrătoare de la data primirii unei cereri complete, autorităţile competente evaluează dacă furnizorul de servicii de criptoactive solicitant respectă prezentul titlu şi adoptă o decizie pe deplin motivată prin care acordă sau refuză să acorde autorizaţia de furnizor de servicii de criptoactive. Autorităţile competente notifică solicitantului decizia lor în termen de cinci zile lucrătoare de la data deciziei respective. În evaluarea respectivă se ţine seama de natura, amploarea şi complexitatea serviciilor de criptoactive pe care furnizorul de servicii de criptoactive solicitant intenţionează să le furnizeze.
(10)Autorităţile competente refuză autorizarea ca furnizor de servicii de criptoactive dacă au motive obiective şi demonstrabile să considere că:
a)organul de conducere al furnizorului de servicii de criptoactive solicitant reprezintă o ameninţare la adresa gestionării eficace, corecte şi prudente şi a continuităţii activităţii acestuia, precum şi la adresa reflectării în mod corespunzător a intereselor clienţilor acestuia şi a integrităţii pieţei sau expune furnizorul de servicii de criptoactive solicitant unui risc grav de spălare a banilor sau de finanţare a terorismului;
b)membrii organului de conducere al furnizorului de servicii de criptoactive solicitant nu îndeplinesc criteriile prevăzute la articolul 68 alineatul (1);
c)acţionarii sau asociaţii, direcţi sau indirecţi, care deţin participaţii calificate în furnizorul de servicii de criptoactive solicitant nu îndeplinesc criteriile privind reputaţia suficient de bună prevăzute la articolul 68 alineatul (2);
d)furnizorul de servicii de criptoactive solicitant nu îndeplineşte sau este susceptibil să nu îndeplinească oricare dintre cerinţele de la prezentul titlu.
(11)ESMA şi ABE emit în comun ghiduri în conformitate cu articolul 16 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 şi, respectiv, cu articolul 16 din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 privind evaluarea caracterului adecvat al membrilor organului de conducere al furnizorului de servicii de criptoactive solicitant şi al acţionarilor şi asociaţilor, direcţi sau indirecţi, care deţin participaţii calificate în furnizorul de servicii de criptoactive solicitant.
ESMA şi ABE emit ghidurile menţionate la primul paragraf până la 30 iunie 2024.
(12)În cursul perioadei de evaluare prevăzute la alineatul (9) şi cel târziu în a 20-a zi lucrătoare a perioadei respective, autorităţile competente pot solicita orice informaţii suplimentare necesare pentru finalizarea evaluării. O astfel de cerere se adresează în scris furnizorului de servicii de criptoactive solicitant şi precizează informaţiile suplimentare necesare.
Perioada de evaluare prevăzută la alineatul (9) se suspendă între data solicitării informaţiilor care lipsesc de către autorităţile competente şi primirea de către acestea a răspunsului aferent din partea furnizorului de servicii de criptoactive solicitant. Durata suspendării nu depăşeşte 20 de zile lucrătoare. Orice solicitare suplimentară formulată de autorităţile competente în vederea completării sau clarificării informaţiilor este la discreţia lor, dar nu duce la suspendarea perioadei de evaluare prevăzute la alineatul (9).
(13)În termen de două zile lucrătoare de la acordarea autorizaţiei, autorităţile competente comunică ESMA informaţiile menţionate la articolul 109 alineatul (5). Autorităţile competente informează ESMA, de asemenea, cu privire la orice refuzuri de acordare a unei autorizaţii. ESMA pune la dispoziţie informaţiile menţionate la articolul 109 alineatul (5) în registrul menţionat la articolul respectiv până la data de începere a furnizării serviciilor de criptoactive.