Art. 62. - Art. 62: Cererea de autorizare ca furnizor de servicii de criptoactive - Regulamentul 1114/31-mai-2023 privind pieţele criptoactivelor şi de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010 şi (UE) nr. 1095/2010 şi a Directivelor 2013/36/UE şi (UE) 2019/1937

Acte UE

Jurnalul Oficial 150L

În vigoare

Versiune de la: 23 Octombrie 2025

Art. 62: Cererea de autorizare ca furnizor de servicii de criptoactive

(1)Persoanele juridice sau alte întreprinderi care intenţionează să furnizeze servicii de criptoactive îşi prezintă cererea de autorizare ca furnizor de servicii de criptoactive autorităţii competente din statul lor membru de origine.

(2)Cererea menţionată la alineatul (1) include toate informaţiile următoare:

a)denumirea, inclusiv denumirea legală şi orice altă denumire comercială utilizată, identificatorul entităţii juridice al furnizorului de servicii de criptoactive solicitant, website-ul administrat de furnizorul respectiv, o adresă de e-mail de contact, un număr de telefon de contact şi adresa sa fizică;

b)forma juridică a furnizorului de servicii de criptoactive solicitant;

c)actul constitutiv al furnizorului de servicii de criptoactive solicitant, după caz;

d)un program de activitate, care să descrie tipurile de servicii de criptoactive pe care furnizorul de servicii de criptoactive solicitant intenţionează să le ofere, inclusiv locul şi modul în care urmează să fie comercializate serviciile respective;

e)dovada faptului că furnizorul de servicii de criptoactive solicitant îndeplineşte cerinţele pentru garanţiile prudenţiale prevăzute la articolul 67;

f)o descriere a cadrului de guvernanţă al furnizorului de servicii de criptoactive solicitant;

g)dovada faptului că membrii organului de conducere al furnizorului de servicii de criptoactive solicitant au o reputaţie suficient de bună şi deţin cunoştinţele, competenţele şi experienţa adecvate pentru a gestiona respectivul furnizor;

h)identitatea oricăror acţionari şi asociaţi, direcţi sau indirecţi, care deţin participaţii calificate în furnizorul de servicii de criptoactive solicitant şi valoarea participaţiilor respective, precum şi dovada că persoanele respective au o reputaţie suficient de bună;

i)o descriere a mecanismelor de control intern, a politicilor şi procedurilor de identificare, evaluare şi gestionare a riscurilor, inclusiv a riscurilor de spălare a banilor şi de finanţare a terorismului, precum şi a planului de continuitate a activităţii ale furnizorului de servicii de criptoactive solicitant;

j)documentaţia tehnică a sistemelor TIC şi a măsurilor de securitate, precum şi o descriere a acestora într-un limbaj netehnic;

k)o descriere a procedurii de separare a criptoactivelor şi a fondurilor clienţilor;

l)o descriere a procedurilor instituite de furnizorul de servicii de criptoactive solicitant pentru tratarea plângerilor;

m)în cazul în care furnizorul de servicii de criptoactive solicitant intenţionează să asigure custodia şi administrarea criptoactivelor în numele clienţilor, o descriere a politicii de custodie şi administrare;

n)în cazul în care furnizorul de servicii de criptoactive solicitant intenţionează să opereze o platformă de tranzacţionare pentru criptoactive, o descriere a normelor de funcţionare a platformei de tranzacţionare, precum şi a procedurii şi a sistemului de detectare a abuzului de piaţă;

o)în cazul în care furnizorul de servicii de criptoactive solicitant intenţionează să facă schimb de criptoactive contra unor fonduri sau contra altor criptoactive, o descriere a politicii comerciale, care este nediscriminatorie, ce reglementează relaţia cu clienţii, precum şi o descriere a metodologiei de stabilire a preţului criptoactivelor pe care furnizorul de servicii de criptoactive solicitant le propune la schimb contra unor fonduri sau contra altor criptoactive;

p)în cazul în care furnizorul de servicii de criptoactive solicitant intenţionează să execute ordine aferente criptoactivelor în numele clienţilor, o descriere a politicii de executare a ordinelor;

q)în cazul în care furnizorul de servicii de criptoactive solicitant intenţionează să ofere consultanţă cu privire la criptoactive sau să asigure administrarea de portofolii de criptoactive, dovada că persoanele fizice care oferă consultanţă în numele furnizorului de servicii de criptoactive solicitant sau care administrează portofolii în numele furnizorului de servicii de criptoactive solicitant deţin cunoştinţele şi expertiza necesare pentru a-şi îndeplini obligaţiile;

r)în cazul în care furnizorul de servicii de criptoactive solicitant intenţionează să furnizeze servicii de transfer de criptoactive în numele clienţilor, informaţii despre modul în care vor fi furnizate astfel de servicii de transfer;

s)tipul de criptoactive la care se referă serviciul de criptoactive.

(3)În sensul alineatului (2) literele (g) şi (h), un furnizor de servicii de criptoactive solicitant face dovada tuturor elementelor următoare:

a)pentru toţi membrii organului de conducere al furnizorului de servicii de criptoactive solicitant, absenţa cazierului judiciar în ceea ce priveşte condamnările şi absenţa sancţiunilor impuse în temeiul dreptului comercial aplicabil, al dreptului insolvenţei şi al dreptului serviciilor financiare, sau în ceea ce priveşte combaterea spălării banilor şi a finanţării terorismului, frauda sau răspunderea profesională;

b)că membrii organului de conducere al furnizorului de servicii de criptoactive solicitant deţin, la nivel colectiv, cunoştinţele, competenţele şi experienţa adecvate pentru a asigura administrarea furnizorului de servicii de criptoactive şi că aceste persoane sunt obligate să consacre suficient timp pentru a-şi îndeplini atribuţiile;

c)pentru toţi acţionarii şi asociaţii, direcţi sau indirecţi, care deţin participaţii calificate în furnizorul de servicii de criptoactive solicitant, absenţa cazierului judiciar în ceea ce priveşte condamnările sau absenţa sancţiunilor impuse în temeiul dreptului comercial aplicabil, al dreptului insolvenţei şi al dreptului serviciilor financiare, sau în ceea ce priveşte combaterea spălării banilor şi a finanţării terorismului, frauda sau răspunderea profesională.

(4)Autorităţile competente nu îi cer furnizorului de servicii de criptoactive solicitant să furnizeze informaţiile menţionate la alineatele (2) şi (3) de la prezentul articol pe care le-au primit deja în cadrul procedurilor de autorizare respective în conformitate cu Directiva 2009/110/CE, 2014/65/UE sau (UE) 2015/2366, ori în temeiul dreptului intern aplicabil serviciilor de criptoactive înainte de 29 iunie 2023, cu condiţia ca aceste informaţii sau documente transmise anterior să fie încă actuale.

(5)ESMA, în strânsă cooperare cu ABE, elaborează proiecte de standarde tehnice de reglementare pentru a detalia informaţiile menţionate la alineatele (2) şi (3).

ESMA prezintă Comisiei proiectele de standarde tehnice de reglementare menţionate la primul paragraf până la 30 iunie 2024.

Se deleagă Comisiei competenţa de a completa prezentul regulament prin adoptarea standardelor tehnice de reglementare menţionate la primul paragraf de la prezentul alineat în conformitate cu articolele 10-14 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.

(6)ESMA, în strânsă cooperare cu ABE, elaborează proiecte de standarde tehnice de punere în aplicare pentru a stabili formulare, modele şi proceduri standard pentru informaţiile care urmează să fie incluse în cererea de autorizare ca furnizor de servicii de criptoactive.

ESMA prezintă Comisiei proiectele de standarde tehnice de punere în aplicare menţionate la primul paragraf până la 30 iunie 2024.

Se conferă Comisiei competenţa de a adopta standardele tehnice de punere în aplicare menţionate la primul paragraf de la prezentul alineat în conformitate cu articolul 15 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.