Art. 134. - Art. 134: Norme procedurale pentru luarea măsurilor de supraveghere şi impunerea amenzilor - Regulamentul 1114/31-mai-2023 privind pieţele criptoactivelor şi de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010 şi (UE) nr. 1095/2010 şi a Directivelor 2013/36/UE şi (UE) 2019/1937
Acte UE
Jurnalul Oficial 150L
În vigoare Versiune de la: 23 Octombrie 2025
Art. 134: Norme procedurale pentru luarea măsurilor de supraveghere şi impunerea amenzilor
(1)Atunci când, în îndeplinirea sarcinilor sale în temeiul articolului 117, există motive clare şi demonstrabile să suspecteze că a avut loc sau că va avea loc o încălcare enumerată în anexa V sau VI, ABE desemnează un agent de investigaţii independent din cadrul ABE pentru a cerceta chestiunea respectivă. Agentul de investigaţii nu poate să fie sau să fi fost implicat, direct sau indirect, în supravegherea emitenţilor de tokenuri semnificative raportate la active sau a emitenţilor de tokenuri de monedă electronică semnificative în cauză şi îşi îndeplineşte funcţiile independent de ABE.
(2)Agentul de investigaţii cercetează presupusele încălcări, ţinând seama de orice observaţii transmise de persoanele care fac obiectul investigaţiei şi prezintă ABE un dosar complet cuprinzând constatările agentului de investigaţii.
(3)Pentru a-şi îndeplini sarcinile, agentul de investigaţii îşi poate exercita competenţa de a solicita informaţii în conformitate cu articolul 122 şi competenţa de a efectua investigaţii şi inspecţii la faţa locului în conformitate cu articolele 123 şi 124. Atunci când face uz de aceste competenţe, agentul de investigaţii respectă articolul 121.
(4)În îndeplinirea sarcinilor sale, agentul de investigaţii are acces la toate documentele şi informaţiile colectate de ABE în cadrul activităţilor sale de supraveghere.
(5)După încheierea investigaţiei sale şi înainte de a înainta ABE dosarul cuprinzând constatările sale, agentul de investigaţii le oferă persoanelor care fac obiectul investigaţiei posibilitatea de a fi audiate pe tema aspectelor cercetate. Agentul de investigaţii îşi întemeiază constatările numai pe fapte cu privire la care persoanele vizate au avut ocazia să facă observaţii.
(6)Drepturile la apărare ale persoanelor vizate sunt pe deplin respectate pe parcursul investigaţiilor efectuate în temeiul prezentului articol.
(7)Atunci când transmite dosarul cu concluziile sale către ABE, agentul de investigaţii notifică persoanele care fac obiectul investigaţiei respective. Persoanele vizate de investigaţie au drept de acces la dosar, sub rezerva interesului legitim al altor persoane de a-şi proteja secretele de afaceri. Dreptul de acces la dosar nu se aplică în cazul informaţiilor confidenţiale care afectează terţii sau al documentelor interne de lucru ale ABE.
(8)Pe baza dosarului cuprinzând constatările agentului de investigaţii şi după ascultarea persoanelor vizate de investigaţie în conformitate cu articolul 135, dacă persoanele respective solicită acest lucru, ABE decide dacă o încălcare enumerată în anexa V sau VI a fost săvârşită de emitentul tokenului semnificativ raportat la active sau de emitentul tokenului de monedă electronică semnificativ ce face obiectul investigaţiei şi, dacă este cazul, ia o măsură de supraveghere în conformitate cu articolul 130 sau impune o amendă în conformitate cu articolul 131.
(9)Agentul de investigaţii nu participă la deliberările ABE şi nu intervine în niciun alt fel în procesul decizional al ABE.
(10)Comisia adoptă acte delegate în conformitate cu articolul 139 până la 30 iunie 2024 pentru a completa prezentul regulament prin detalierea normelor procedurale pentru exercitarea competenţei de a impune amenzi sau penalităţi cu titlu cominatoriu, inclusiv dispoziţii privind dreptul la apărare, dispoziţiile temporale, dispoziţii privind colectarea amenzilor sau a penalităţilor cu titlu cominatoriu, precum şi termenele de prescripţie pentru impunerea şi executarea amenzilor şi a penalităţilor cu titlu cominatoriu.
(11)ABE sesizează autorităţile naţionale relevante în vederea unei investigaţii şi, dacă este cazul, a unei urmăriri penale atunci când, în îndeplinirea sarcinilor sale în temeiul prezentului regulament, constată că există indicii clare privind posibila existenţă a unor fapte care pot constitui infracţiuni. În plus, ABE se abţine de la aplicarea unor amenzi sau a unor penalităţi cu titlu cominatoriu în cazul în care este conştientă de faptul că o achitare sau o condamnare anterioară în temeiul unor fapte identice sau al unor fapte în esenţă identice a dobândit deja autoritate de lucru judecat în urma unor proceduri penale în temeiul dreptului intern.