Art. 131. - Art. 131: Amenzi - Regulamentul 1114/31-mai-2023 privind pieţele criptoactivelor şi de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010 şi (UE) nr. 1095/2010 şi a Directivelor 2013/36/UE şi (UE) 2019/1937

Acte UE

Jurnalul Oficial 150L

În vigoare

Versiune de la: 23 Octombrie 2025

Art. 131: Amenzi

(1)ABE adoptă o decizie de aplicare a unei amenzi în conformitate cu alineatul (3) sau (4) de la prezentul articol dacă, în conformitate cu articolul 134 alineatul (8), constată că:

a)un emitent al unui token semnificativ raportat la active sau un membru al organului său de conducere a comis, cu intenţie sau din neglijenţă, o încălcare enumerată în anexa V;

b)un emitent al unui token de monedă electronică semnificativ sau un membru al organului său de conducere a comis, cu intenţie sau din neglijenţă, o încălcare enumerată în anexa VI.

Se consideră că o încălcare a fost săvârşită cu intenţie dacă ABE descoperă factori obiectivi care demonstrează faptul că un astfel de emitent sau un membru al organului său de conducere a acţionat în mod deliberat pentru a săvârşi încălcarea respectivă.

(2)Atunci când adoptă decizia menţionată la alineatul (1), ABE ţine seama de natura şi gravitatea încălcării, având în vedere următoarele criterii:

a)durata şi frecvenţa încălcării;

b)dacă încălcarea a facilitat sau a dat naştere unor infracţiuni de natură financiară sau dacă acestea din urmă sunt imputabile în alt mod respectivei încălcări;

c)dacă încălcarea a evidenţiat deficienţe grave sau sistemice ale procedurilor, politicilor, precum şi ale măsurilor de gestionare a riscului ale emitentului tokenului semnificativ raportat la active sau ale emitentului tokenului de monedă electronică semnificativ;

d)dacă încălcarea a fost săvârşită în mod intenţionat sau din neglijenţă;

e)gradul de răspundere care îi revine emitentului tokenului semnificativ raportat la active sau emitentului tokenului de monedă electronică semnificativ responsabil de încălcare;

f)puterea financiară a emitentului tokenului semnificativ raportat la active sau a emitentului tokenului de monedă electronică semnificativ responsabil pentru încălcare, astfel cum este indicată de cifra de afaceri totală a persoanei juridice responsabile sau de venitul anual şi de activele nete ale persoanei fizice responsabile;

g)impactul încălcării asupra intereselor deţinătorilor de tokenuri semnificative raportate la active sau de tokenuri de monedă electronică semnificative;

h)cuantumul profiturilor obţinute, al pierderilor evitate de către emitentul tokenului semnificativ raportat la active sau al tokenului de monedă electronică semnificativ responsabil de încălcare sau al pierderilor suferite de terţi cauzate de încălcare, în măsura în care acestea pot fi determinate;

i)măsura în care emitentul tokenului semnificativ raportat la active sau emitentul tokenului de monedă electronică semnificativ responsabil pentru încălcare cooperează cu ABE, fără a aduce atingere necesităţii de a asigura recuperarea profiturilor obţinute sau a pierderilor evitate de persoana respectivă;

j)încălcările anterioare săvârşite de emitentul tokenului semnificativ raportat la active sau de emitentul tokenului de monedă electronică semnificativ responsabil de încălcare;

k)măsurile luate de către emitentul tokenului semnificativ raportat la active sau de către emitentul tokenului de monedă electronică semnificativ după încălcare pentru a preveni repetarea unei astfel de încălcări.

(3)Pentru emitenţii de tokenuri semnificative raportate la active, cuantumul maxim al amenzii menţionate la alineatul (1) reprezintă până la 12,5% din cifra de afaceri anuală din exerciţiul financiar precedent sau dublul profiturilor obţinute sau al pierderilor evitate ca urmare a încălcării, în cazul în care acestea pot fi determinate.

(4)Pentru emitenţii de tokenuri de monedă electronică semnificative, cuantumul maxim al amenzii menţionate la alineatul (1) reprezintă până la 10% din cifra de afaceri anuală din exerciţiul financiar precedent sau dublul profiturilor obţinute sau al pierderilor evitate ca urmare a încălcării, în cazul în care acestea pot fi determinate.