Art. 124. - Art. 124: Inspecţiile la faţa locului - Regulamentul 1114/31-mai-2023 privind pieţele criptoactivelor şi de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010 şi (UE) nr. 1095/2010 şi a Directivelor 2013/36/UE şi (UE) 2019/1937

Acte UE

Jurnalul Oficial 150L

În vigoare
Versiune de la: 23 Octombrie 2025
Art. 124: Inspecţiile la faţa locului
(1)Pentru a-şi îndeplini responsabilităţile de supraveghere în temeiul articolului 117, ABE poate efectua toate investigaţiile necesare la faţa locului, în orice incintă destinată activităţilor economice a emitenţilor de tokenuri semnificative raportate la active şi a emitenţilor de tokenuri de monedă electronică semnificative.
Colegiul menţionat la articolul 119 este informat fără întârzieri nejustificate cu privire la orice constatare care ar putea fi relevantă pentru exercitarea atribuţiilor sale.
(2)Funcţionarii şi alte persoane autorizate de ABE să efectueze o inspecţie la faţa locului pot intra în orice incinte destinate activităţilor economice ale persoanelor care fac obiectul unei decizii de investigaţie adoptate de ABE şi deţin toate competenţele prevăzute la articolul 123 alineatul (1). De asemenea, aceştia au dreptul să sigileze orice incintă destinată activităţilor economice şi orice registre sau evidenţe pe perioada şi în măsura necesară inspecţiei.
(3)În timp util înainte de inspecţie, ABE notifică inspecţia autorităţii competente a statului membru pe teritoriul căruia urmează să se desfăşoare aceasta. Atunci când desfăşurarea corespunzătoare şi eficienţa inspecţiei impun acest lucru, ABE, după informarea autorităţii competente respective, poate desfăşura inspecţia la faţa locului fără notificarea prealabilă a emitentului tokenului semnificativ raportat la active sau a emitentului tokenului de monedă electronică semnificativ.
(4)Funcţionarii şi alte persoane autorizate de ABE să efectueze o inspecţie la faţa locului îşi exercită competenţele pe baza prezentării unei autorizaţii scrise în care se specifică obiectul şi scopul inspecţiei, precum şi penalităţile cu titlu cominatoriu prevăzute la articolul 132, aplicabile în cazul în care persoanele vizate nu se supun inspecţiei.
(5)Emitentul tokenului semnificativ raportat la active sau emitentul tokenului de monedă electronică semnificativ este obligat să se supună investigaţiilor la faţa locului dispuse printr-o decizie a ABE. Decizia specifică obiectul şi scopul inspecţiei, precizează data la care inspecţia urmează să înceapă şi indică penalităţile cu titlu cominatoriu prevăzute la articolul 132, căile de atac disponibile în temeiul Regulamentului (UE) nr. 1093/2010, precum şi dreptul de a solicita controlul legalităţii deciziei de către Curtea de Justiţie.
(6)La cererea ABE, funcţionarii, precum şi persoanele autorizate sau desemnate de autoritatea competentă a statului membru pe teritoriul căruia urmează să se desfăşoare inspecţia acordă asistenţă în mod activ funcţionarilor şi altor persoane autorizate de ABE. Funcţionarii autorităţii competente a statului membru în cauză pot, de asemenea, să participe la inspecţiile la faţa locului.
(7)De asemenea, ABE poate solicita autorităţilor competente să efectueze în numele său sarcini de investigare specifice şi inspecţii la faţa locului, conform dispoziţiilor prezentului articol şi ale articolului 123 alineatul (1).
(8)Atunci când funcţionarii şi alte persoane autorizate de ABE care îi însoţesc constată că o persoană se opune unei inspecţii dispuse în temeiul prezentului articol, autoritatea competentă a statului membru în cauză le acordă asistenţa necesară, solicitând, dacă este cazul, intervenţia poliţiei sau a unei autorităţi echivalente de aplicare a legii, astfel încât să le permită efectuarea inspecţiei la faţa locului.
(9)În cazul în care inspecţia la faţa locului prevăzută la alineatul (1) sau asistenţa prevăzută la alineatul (7) necesită o autorizare din partea unei instanţe în temeiul dreptului intern, ABE solicită o astfel de autorizaţie. Autorizarea poate fi solicitată şi ca măsură de precauţie.
(10)Atunci când o instanţă dintr-un stat membru primeşte o cerere de autorizare pentru inspecţia la faţa locului prevăzută la alineatul (1) sau pentru asistenţa prevăzută la alineatul (7), instanţa respectivă verifică dacă:
a)decizia adoptată de ABE menţionată la alineatul (4) este autentică;
b)toate măsurile care trebuie luate sunt proporţionale şi nu sunt arbitrare sau excesive.
(11)În sensul alineatului (10) litera (b), instanţa poate solicita ABE explicaţii detaliate referitoare, în special, la motivele pentru care ABE suspectează că a avut loc o încălcare a prezentului regulament, la gravitatea presupusei încălcări şi la natura implicării persoanei vizate de măsurile coercitive. Cu toate acestea, instanţa respectivă nu poate pune în discuţie necesitatea investigaţiei şi nici nu poate solicita să i se furnizeze informaţii din dosarul ABE. Controlul legalităţii deciziei ABE este numai de competenţa Curţii de Justiţie în conformitate cu procedura prevăzută în Regulamentul (UE) nr. 1093/2010.