Art. 123. - Art. 123: Competenţele de investigaţie generală - Regulamentul 1114/31-mai-2023 privind pieţele criptoactivelor şi de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010 şi (UE) nr. 1095/2010 şi a Directivelor 2013/36/UE şi (UE) 2019/1937
Acte UE
Jurnalul Oficial 150L
În vigoare Versiune de la: 23 Octombrie 2025
Art. 123: Competenţele de investigaţie generală
(1)Pentru a-şi îndeplini responsabilităţile de supraveghere în temeiul articolului 117, ABE poate efectua investigaţii cu privire la emitenţii de tokenuri semnificative raportate la active şi la emitenţii de tokenuri de monedă electronică semnificative. În acest scop, funcţionarii şi alte persoane autorizate de ABE sunt împuternicite:
a)să examineze toate evidenţele, datele, procedurile şi orice alte materiale relevante pentru executarea atribuţiilor ABE, indiferent de suportul pe care sunt stocate;
b)să facă sau să obţină copii certificate ale unor astfel de evidenţe, date, proceduri şi alte materiale sau extrase din acestea;
c)să convoace orice emitent al unui token semnificativ raportat la active sau orice emitent al unui token de monedă electronică semnificativ ori organul de conducere sau membrii personalului lor şi să le solicite explicaţii verbale sau scrise cu privire la fapte sau documente referitoare la obiectul şi scopul investigaţiei şi să înregistreze răspunsurile;
d)să chestioneze orice altă persoană fizică sau juridică, care îşi dă acordul în acest sens, în scopul colectării de informaţii referitoare la obiectul unei investigaţii;
e)să solicite înregistrări ale convorbirilor telefonice şi ale traficului de date.
Un colegiu astfel cum este menţionat la articolul 119 alineatul (1) este informat fără întârzieri nejustificate cu privire la orice constatare care ar putea fi relevantă pentru exercitarea atribuţiilor sale.
(2)Funcţionarii şi alte persoane autorizate de ABE pentru efectuarea investigaţiei menţionate la alineatul (1) îşi exercită competenţele pe baza prezentării unei autorizaţii scrise în care se specifică obiectul şi scopul investigaţiei. Autorizaţia respectivă indică, de asemenea, penalităţile cu titlu cominatoriu prevăzute la articolul 132, aplicabile în cazul în care evidenţele, datele, procedurile sau orice alte materiale solicitate sau răspunsurile la întrebările adresate emitenţilor de tokenuri semnificative raportate la active sau emitenţilor de tokenuri de monedă electronică semnificative nu sunt furnizate ori sunt incomplete, precum şi amenzile prevăzute la articolul 131, aplicabile în cazul furnizării unor răspunsuri incorecte sau care induc în eroare la întrebările adresate emitenţilor de tokenuri semnificative raportate la active sau emitenţilor de tokenuri de monedă electronică semnificative.
(3)Emitenţii de tokenuri semnificative raportate la active şi emitenţii de tokenuri de monedă electronică semnificative sunt obligaţi să se supună investigaţiilor lansate pe baza unei decizii a ABE. Decizia specifică obiectul şi scopul investigaţiei, penalităţile cu titlu cominatoriu prevăzute la articolul 132, căile de atac disponibile în temeiul Regulamentului (UE) nr. 1093/2010, precum şi dreptul de a solicita controlul legalităţii deciziei de către Curtea de Justiţie.
(4)Într-un termen rezonabil înainte de o investigaţie menţionată la alineatul (1), ABE informează autoritatea competentă din statul membru pe al cărui teritoriu urmează să se desfăşoare investigaţia cu privire la investigaţia preconizată şi la identitatea persoanelor autorizate. La solicitarea ABE, funcţionarii autorităţii competente în cauză oferă asistenţă respectivelor persoane autorizate în îndeplinirea sarcinilor lor. Funcţionarii autorităţii competente pot, de asemenea, la cerere, să participe la investigaţii.
(5)În cazul în care o solicitare a înregistrărilor convorbirilor telefonice sau ale traficului de date prevăzută la alineatul (1) primul paragraf litera (e) necesită o autorizare din partea unei instanţe în temeiul dreptului intern aplicabil, ABE solicită o astfel de autorizare. Autorizarea poate fi solicitată şi ca măsură de precauţie.
(6)Atunci când o instanţă dintr-un stat membru primeşte o cerere de autorizare pentru solicitarea înregistrărilor convorbirilor telefonice sau ale traficului de date prevăzută la alineatul (1) primul paragraf litera (e), instanţa respectivă verifică dacă:
a)decizia adoptată de ABE menţionată la alineatul (3) este autentică;
b)toate măsurile care trebuie luate sunt proporţionale şi nu sunt arbitrare sau excesive.
(7)În sensul alineatului (6) litera (b), instanţa poate solicita ABE explicaţii detaliate referitoare, în special, la motivele pentru care ABE suspectează că a avut loc o încălcare a prezentului regulament, la gravitatea presupusei încălcări şi la natura implicării persoanei vizate de măsurile coercitive. Cu toate acestea, instanţa respectivă nu poate pune în discuţie necesitatea investigaţiei şi nici nu poate solicita să i se furnizeze informaţii din dosarul ABE. Controlul legalităţii deciziei ABE este numai de competenţa Curţii de Justiţie în conformitate cu procedura prevăzută în Regulamentul (UE) nr. 1093/2010.