Art. 111. - Art. 111: Sancţiuni administrative şi alte măsuri administrative - Regulamentul 1114/31-mai-2023 privind pieţele criptoactivelor şi de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010 şi (UE) nr. 1095/2010 şi a Directivelor 2013/36/UE şi (UE) 2019/1937

Acte UE

Jurnalul Oficial 150L

În vigoare
Versiune de la: 23 Octombrie 2025
Art. 111: Sancţiuni administrative şi alte măsuri administrative
(1)Fără a aduce atingere sancţiunilor penale şi competenţelor de supraveghere şi de investigare ale autorităţilor competente enumerate la articolul 94, statele membre conferă autorităţilor competente, în conformitate cu dreptul intern, competenţele necesare pentru a aplica sancţiuni administrative şi alte măsuri administrative adecvate în ceea ce priveşte cel puţin următoarele încălcări:
a)încălcările articolelor 4-14;
b)încălcările articolelor 16, 17, 19, 22, 23, 25, ale articolelor 27-41 şi ale articolelor 46 şi 47;
c)încălcările articolelor 48-51 şi ale articolelor 53, 54 şi 55;
d)încălcările articolelor 59, 60, 64 şi ale articolelor 65-83;
e)încălcările articolelor 88-92;
f)necooperarea în cadrul unei investigaţii, al unei inspecţii sau al unei solicitări menţionate la articolul 94 alineatul (3).
Statele membre pot decide să nu prevadă norme privind sancţiunile administrative în cazul în care încălcările menţionate la primul paragraf litera (a), (b), (c), (d) sau (e) fac deja obiectul unor sancţiuni penale în temeiul dreptului lor intern până la 30 iunie 2024. În cazul în care decid astfel, statele membre notifică Comisiei, ESMA şi ABE, în detaliu, normele de drept penal relevante.
Până la 30 iunie 2025, statele membre notifică Comisiei, ABE şi ESMA, în detaliu, normele menţionate la primul şi al doilea paragraf. Statele membre notifică, de asemenea, fără întârziere Comisiei, ESMA şi ABE orice eventuală modificare ulterioară a acestora.

(2)Statele membre, în conformitate cu dreptul lor intern, se asigură că autorităţile competente au competenţa de a impune cel puţin următoarele sancţiuni administrative şi alte măsuri administrative în ceea ce priveşte cazurile de încălcare enumerate la alineatul (1) primul paragraf literele (a)-(d):
a)o declaraţie publică în care se indică persoana fizică sau juridică responsabilă şi natura încălcării;
b)un ordin prin care i se cere persoanei fizice sau juridice responsabile să înceteze comportamentul care constituie o încălcare şi să se abţină de la repetarea comportamentului respectiv;
c)amenzi administrative maxime egale cu cel puţin dublul cuantumului profiturilor obţinute sau al pierderilor evitate ca urmare a încălcării, în cazul în care acestea pot fi determinate, chiar dacă această valoare depăşeşte cuantumurile maxime menţionate litera (d) de la prezentul alineat, în ceea ce priveşte persoanele fizice, sau la alineatul (3) în ceea ce priveşte persoanele juridice;
d)în cazul unei persoane fizice, amenzi administrative maxime de cel puţin 700 000 EUR sau, în statele membre a căror monedă oficială nu este euro, echivalentul în moneda oficială la 29 iunie 2023.
(3)Statele membre, în conformitate cu dreptul lor intern, se asigură că autorităţile competente au competenţa de a impune, în cazul încălcărilor comise de persoane juridice, amenzi administrative maxime de cel puţin:
a)5 000 000 EUR sau, în statele membre a căror monedă oficială nu este euro, valoarea echivalentă în moneda oficială la 29 iunie 2023, pentru încălcările menţionate la alineatul (1) primul paragraf literele (a)-(d);
b)3% din cifra de afaceri anuală totală a persoanei juridice, conform ultimelor situaţii financiare disponibile aprobate de organul de conducere, pentru încălcările menţionate la alineatul (1) primul paragraf litera (a);
c)5% din cifra de afaceri anuală totală a persoanei juridice, conform ultimelor situaţii financiare disponibile aprobate de organul de conducere, pentru încălcările menţionate la alineatul (1) primul paragraf litera (d);
d)12,5% din cifra de afaceri anuală totală a persoanei juridice, conform ultimelor situaţii financiare disponibile aprobate de organul de conducere, pentru încălcările menţionate la alineatul (1) primul paragraf literele (b) şi (c).
În cazul în care persoana juridică menţionată la primul paragraf literele (a)-(d) este o întreprindere-mamă sau o filială a întreprinderii-mamă care are obligaţia de a întocmi situaţii financiare consolidate în conformitate cu Directiva 2013/34/UE, cifra de afaceri anuală totală relevantă este cifra de afaceri anuală totală sau tipul de venit corespunzător conform dreptului aplicabil al Uniunii din domeniul contabilităţii, potrivit celei mai recente situaţii financiare consolidate disponibile aprobate de organul de conducere al întreprinderii-mamă de cel mai înalt rang.
(4)În plus faţă de sancţiunile administrative şi alte măsuri administrative şi amenzile administrative menţionate la alineatele (2) şi (3), statele membre se asigură, în conformitate cu dreptul lor intern, că autorităţile competente au competenţa să impună, în cazul încălcărilor menţionate la alineatul (1) primul paragraf litera (d), o interdicţie temporară care să împiedice orice membru al organului de conducere al furnizorului de servicii de criptoactive sau orice altă persoană fizică care este considerată responsabilă pentru încălcare să exercite funcţii de conducere în cadrul furnizorului de servicii de criptoactive.
(5)Statele membre, în conformitate cu dreptul lor intern, se asigură că, în cazul încălcărilor menţionate la alineatul (1) primul paragraf litera (e), autorităţile competente au competenţa de a impune cel puţin următoarele sancţiuni administrative şi de a lua cel puţin următoarele măsuri administrative:
a)o declaraţie publică în care se indică persoana fizică sau juridică responsabilă şi natura încălcării;
b)un ordin prin care i se cere persoanei fizice sau juridice responsabile să înceteze comportamentul care constituie o încălcare şi să se abţină de la repetarea comportamentului respectiv;
c)recuperarea profiturilor obţinute din încălcare sau a pierderilor evitate prin aceasta, în măsura în care acestea pot fi determinate;
d)retragerea sau suspendarea autorizaţiei în cazul unui furnizor de servicii de criptoactive;
e)o interdicţie temporară care împiedică orice membru al organului de conducere al furnizorului de servicii de criptoactive sau orice altă persoană fizică responsabilă de încălcare să exercite funcţii de conducere în cadrul furnizorilor de servicii de criptoactive;
f)în situaţia unor încălcări repetate ale articolului 89, 90, 91 sau 92, o interdicţie de cel puţin 10 ani pentru orice membru al organului de conducere al furnizorului de servicii de criptoactive sau orice altă persoană fizică responsabilă pentru încălcare de a exercita funcţii de conducere în cadrul unui furnizor de servicii de criptoactive;
g)o interdicţie temporară care împiedică orice membru al organului de conducere al furnizorului de servicii de criptoactive sau orice altă persoană fizică responsabilă de încălcare să tranzacţioneze pe cont propriu;
h)amenzi administrative maxime egale cu cel puţin triplul cuantumului profiturilor obţinute sau al pierderilor evitate ca urmare a încălcării, în cazul în care acestea pot fi determinate, chiar dacă această valoare depăşeşte cuantumurile maxime menţionate la litera (i) sau (j), după caz;
i)în cazul unei persoane fizice, amenzi administrative maxime egale cu cel puţin 1 000 000 EUR pentru încălcările articolului 88 şi 5 000 000 EUR pentru încălcările articolelor 89-92 sau, în statele membre a căror monedă oficială nu este euro, valoarea echivalentă în moneda oficială la 29 iunie 2023;
j)în cazul persoanelor juridice, amenzi administrative maxime egale cu cel puţin 2 500 000 EUR pentru încălcările articolului 88 şi 15 000 000 EUR pentru încălcările articolelor 89-92 sau 2%, pentru încălcările articolului 88, şi 15%, pentru încălcările articolelor 89-92, din cifra de afaceri anuală totală a persoanei juridice potrivit ultimelor situaţii financiare disponibile aprobate de organul de conducere sau, în statele membre a căror monedă oficială nu este euro, valoarea echivalentă în moneda oficială la 29 iunie 2023.
În sensul primului paragraf litera (j), în cazul în care persoana juridică este o întreprindere-mamă sau o filială a întreprinderii-mamă care are obligaţia de a întocmi situaţii financiare consolidate în conformitate cu Directiva 2013/34/UE, cifra de afaceri anuală totală relevantă este cifra de afaceri anuală totală sau tipul de venit corespunzător conform dreptului aplicabil al Uniunii din domeniul contabilităţii, potrivit celei mai recente situaţii financiare consolidate disponibile aprobate de organul de conducere al întreprinderii-mamă de cel mai înalt rang.
(6)Statele membre pot să prevadă ca autorităţile competente să dispună şi de alte competenţe, în plus faţă de cele menţionate la alineatele (2)-(5), şi să stabilească niveluri mai ridicate ale sancţiunilor decât cele stabilite la alineatele respective, în ceea ce priveşte atât persoanele fizice, cât şi persoanele juridice responsabile pentru încălcare.