Art. 17. - Art. 17: Transferuri de criptoactive în cazul cărora informaţiile privind iniţiatorul sau beneficiarul lipsesc sau sunt incomplete - Regulamentul 1113/31-mai-2023 privind informaţiile care însoţesc transferurile de fonduri şi de anumite criptoactive şi de modificare a Directivei (UE) 2015/849

Acte UE

Jurnalul Oficial 150L

În vigoare
Versiune de la: 9 Iunie 2023
Art. 17: Transferuri de criptoactive în cazul cărora informaţiile privind iniţiatorul sau beneficiarul lipsesc sau sunt incomplete
(1)Furnizorul de servicii de criptoactive al beneficiarului instituie proceduri eficace bazate pe riscuri, inclusiv proceduri în funcţie de riscul asociat menţionate la articolul 13 din Directiva (UE) 2015/849, pentru a determina dacă să execute, să respingă, să returneze sau să suspende un transfer de criptoactive în cazul căruia informaţiile complete necesare privind iniţiatorul şi beneficiarul lipsesc şi pentru a lua măsurile ulterioare adecvate.
În cazul în care furnizorul de servicii de criptoactive constată că informaţiile menţionate la articolul 14 alineatul (1) sau (2) ori la articolul 15 lipsesc sau sunt incomplete, furnizorul de servicii de criptoactive respectiv, în funcţie de riscul asociat şi fără întârzieri nejustificate:
a)respinge transferul sau returnează criptoactivele transferate în contul de criptoactive al iniţiatorului; sau
b)solicită informaţiile necesare privind iniţiatorul şi beneficiarul înainte de a pune criptoactivele la dispoziţia beneficiarului.
(2)În cazul în care un furnizor de servicii de criptoactive omite în mod repetat să furnizeze informaţiile necesare privind iniţiatorul sau beneficiarul, furnizorul de servicii de criptoactive al beneficiarului:
a)ia măsuri, care, în primă fază, pot include emiterea unor avertismente şi stabilirea unor termene-limită, înainte de a respinge, de a restrânge sau de a înceta relaţia comercială în conformitate cu litera (b) dacă nu sunt furnizate informaţiile solicitate; sau
b)respinge direct orice nou transfer de criptoactive care provine de la furnizorul de servicii de criptoactive respectiv, sau restrânge ori încetează relaţia comercială cu respectivul furnizor de servicii de criptoactive.
Furnizorul de servicii de criptoactive al beneficiarului raportează omisiunea respectivă şi măsurile luate autorităţii competente responsabile de monitorizarea respectării dispoziţiilor privind combaterea spălării banilor şi a finanţării terorismului.