Art. 9b. - Art. 9 b : Solicitarea de investigaţii legate de prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării terorismului - Regulamentul 1093/24-nov-2010 de instituire a Autorităţii europene de supraveghere (Autoritatea bancară europeană), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE şi de abrogare a Deciziei 2009/78/CE a Comisiei

Acte UE

Jurnalul Oficial 331L

În vigoare
Versiune de la: 10 Noiembrie 2025 până la: 30 Decembrie 2025
Art. 9b: Solicitarea de investigaţii legate de prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării terorismului
(1)În chestiuni legate de prevenirea şi combaterea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor şi al finanţării terorismului în conformitate cu Directiva (UE) 2015/849, Autoritatea poate, în cazul în care dispune de elemente care indică încălcări semnificative, să solicite unei autorităţi competente, astfel cum este menţionată la articolul 4 punctul 2(iii): (a) să investigheze eventualele încălcări ale dreptului Uniunii şi, în cazul în care respectiva legislaţie a Uniunii cuprinde directive sau oferă în mod explicit opţiuni statelor membre, încălcările dreptului intern în măsura în care acesta transpune directivele sau exercită opţiunile acordate statelor membre în temeiul dreptului Uniunii săvârşite de către un operator din sectorul financiar; şi (b) să aibă în vedere impunerea de sancţiuni acestui operator cu privire la încălcările respective. Atunci când este necesar, Autoritatea poate solicita, de asemenea, unei autorităţi competente, astfel cum este menţionată la articolul 4 punctul 2(iii), să aibă în vedere adoptarea unei decizii individuale adresate respectivului operator din sectorul financiar, prin care să îi solicite să ia toate măsurile necesare pentru a respecta obligaţiile care îi revin în temeiul dreptului Uniunii direct aplicabil sau în temeiul dreptului intern, în măsura în care acesta transpune directivele sau exercită opţiunile acordate statelor membre în temeiul dreptului Uniunii, inclusiv încetarea oricărei practici. Solicitările menţionate la prezentul alineat nu împiedică măsurile de supraveghere luate de către autoritatea competentă căreia i se adresează solicitarea.
(2)Autoritatea competentă se conformează oricărei solicitări care îi este adresată în conformitate cu alineatul (1) şi informează Autoritatea cât mai curând posibil şi cel târziu în termen de 10 zile lucrătoare cu privire la măsurile pe care le-a întreprins sau intenţionează să le întreprindă pentru a se conforma solicitării respective.
(3)Fără a aduce atingere competenţelor care îi revin Comisiei în temeiul articolului 258 din TFUE, în cazul în care o autoritate competentă nu informează Autoritatea în termen de 10 zile lucrătoare cu privire la măsurile pe care le-a întreprins sau pe care intenţionează să le întreprindă pentru a se conforma alineatului (2) de la prezentul articol, se aplică articolul 17 din prezentul regulament.