Art. 6. - Art. 6: Cerinţe privind cadrul de control - Regulamentul 1011/08-iun-2016 privind indicii utilizaţi ca indici de referinţă în cadrul instrumentelor financiare şi al contractelor financiare sau pentru a măsura performanţele fondurilor de investiţii şi de modificare a Directivelor 2008/48/CE şi 2014/17/UE şi a Regulamentului (UE)nr. 596/2014

Acte UE

Jurnalul Oficial 171L

În vigoare
Versiune de la: 17 Ianuarie 2025 până la: 31 Decembrie 2025
Art. 6: Cerinţe privind cadrul de control
(1)Administratorii dispun de un cadru de control care garantează faptul că indicii lor de referinţă sunt furnizaţi şi publicaţi sau puşi la dispoziţie în conformitate cu prezentul regulament.
(2)Cadrul de control este proporţional cu nivelul conflictelor de interese identificate, cu puterile discreţionare exercitate în procesul de furnizare a indicelui de referinţă şi cu natura datelor de intrare ale indicelui de referinţă:
(3)Cadrul de control include:
a)gestionarea riscului operaţional;
b)o continuitate adecvată şi eficace a activităţii şi planuri de redresare în caz de dezastru;
c)procedurile pentru situaţii de urgenţă instituite în cazul unei întreruperi a procesului de furnizare a indicilor de referinţă.
(4)Administratorul stabileşte măsuri pentru:
a)a asigura faptul că contribuitorii se angajează să respecte şi respectă efectiv codul de conduită menţionat la articolul 15 şi standardele aplicabile în ceea ce priveşte datele de intrare;
b)monitorizarea datelor de intrare, inclusiv, acolo unde este fezabil, monitorizarea datelor de intrare înainte de publicarea indicelui de referinţă şi validarea datelor de intrare după publicare, în vederea identificării erorilor şi anomaliilor.
(5)Cadrul de control este documentat, revizuit şi actualizat după caz şi este pus la dispoziţia autorităţii competente responsabile şi, la cerere, a utilizatorilor.
(6)Pentru indicii de referinţă critici, administratorul dispune de proceduri administrative şi contabile sigure, de mecanisme de control intern, de proceduri eficace de evaluare a riscurilor şi de mecanisme eficiente de control şi de salvgardare pentru gestionarea sistemelor TIC în conformitate cu Regulamentul (UE) 2022/2554 al Parlamentului European şi al Consiliului (*5).
(*5)Regulamentul (UE) 2022/2554 al Parlamentului European şi al Consiliului din 14 decembrie 2022 privind rezilienţa operaţională digitală a sectorului financiar şi de modificare a Regulamentelor (CE) nr. 1060/2009, (UE) nr. 648/2012, (UE) nr. 600/2014, (UE) nr. 909/2014 şi (UE) 2016/1011(JO L 333, 27.12.2022, p. 1).