Art. 56. - Art. 56: Modificări aduse Regulamentului (UE) nr. 596/2014 - Regulamentul 1011/08-iun-2016 privind indicii utilizaţi ca indici de referinţă în cadrul instrumentelor financiare şi al contractelor financiare sau pentru a măsura performanţele fondurilor de investiţii şi de modificare a Directivelor 2008/48/CE şi 2014/17/UE şi a Regulamentului (UE)nr. 596/2014
Acte UE
Jurnalul Oficial 171L
În vigoare Versiune de la: 17 Ianuarie 2025 până la: 31 Decembrie 2025
Art. 56: Modificări aduse Regulamentului (UE) nr. 596/2014
Regulamentul (UE) nr. 596/2014 se modifică după cum urmează:
1.Articolul 19 se modifică după cum urmează:
(a)se introduce următorul alineat:
"(1a) Obligaţia de notificare prevăzută la alineatul (1) nu se aplică tranzacţiilor cu instrumente financiare conexe unor acţiuni sau titluri de creanţă ale emitentului menţionate la alineatul respectiv, dacă în momentul tranzacţiei oricare din condiţiile următoare este îndeplinită:
a) instrumentul financiar reprezintă o unitate sau o acţiune la un organism de plasament colectiv în cadrul căruia expunerea faţă de acţiunile sau titlurile de creanţă ale emitentului nu depăşeşte 20 % din activele deţinute de organismul de plasament colectiv;
b) instrumentul financiar implică expunerea la un portofoliu de active în care expunerea faţă de acţiunile sau titlurile de creanţă ale emitentului nu depăşeşte 20 % din activele portofoliului;
c) instrumentul financiar reprezintă o unitate sau o acţiune la un organism de plasament colectiv sau implică expunerea la un portofoliu de active, iar persoana care exercită responsabilităţi de conducere, precum şi persoanele care au o legătură strânsă cu aceasta nu cunosc sau nu ar putea cunoaşte componenţa investiţiei sau a expunerii organismului de plasament colectiv sau a portofoliului de active în raport cu acţiunile sau titlurile de creanţă ale emitentului şi, în plus, nu au niciun motiv să creadă că acţiunile sau instrumentele de datorie ale emitentului depăşesc plafoanele de la litera (a) sau (b).
Dacă sunt disponibile informaţii privind componenţa investiţiei în organismul de plasament colectiv sau expunerea la portofoliul de active, persoana care exercită responsabilităţi de conducere, precum şi persoanele care au o legătură strânsă cu aceasta depun toate eforturile rezonabile pentru a obţine informaţiile respective."
(b)la alineatul (7), se introduce următorul paragraf după al doilea paragraf:
"În sensul literei (b), nu trebuie notificate tranzacţiile cu acţiuni sau titluri de creanţă ale unui emitent sau cu instrumente financiare derivate sau alte instrumente financiare conexe acestora realizate de personalul de conducere al unui organism de plasament colectiv în care au investit persoana care exercită responsabilităţi de conducere sau persoanele care au o legătură strânsă cu aceasta, în cazul în care administratorul organismului de plasament colectiv acţionează în deplină libertate, ce exclude posibilitatea ca acesta din urmă să primească, direct sau indirect, instrucţiuni sau sugestii privind componenţa portofoliului din partea investitorilor în organismul de plasament colectiv."
2.Articolul 35 se modifică după cum urmează:
(a)la alineatele (2) şi (3), cuvintele "şi articolul 19 alineatele (13) şi (14)" se înlocuiesc cu "articolul 19 alineatele (13) şi (14) şi articolul 38"
(b)alineatul (5) se înlocuieşte cu următorul text:
"(5) Un act delegat adoptat în conformitate cu articolul 6 alineatele (5) şi (6), articolul 12 alineatul (5), articolul 17 alineatul (2) al treilea paragraf, articolul 17 alineatul (3) sau articolul 19 alineatele (13) sau (14) sau articolul 38, intră în vigoare numai în cazul în care nici Parlamentul European şi nici Consiliul nu au formulat obiecţiuni în termen de trei luni de la notificarea acestuia către Parlamentul European şi Consiliu sau dacă, înaintea expirării termenului respectiv, Parlamentul European şi Consiliul au informat Comisia că nu vor formula obiecţiuni. Respectivul termen se prelungeşte cu trei luni la iniţiativa Parlamentului European sau a Consiliului."
3.La articolul 38 se adaugă următoarele paragrafe:
"Până la 3 iulie 2019 şi după consultarea ESMA, Comisia prezintă Parlamentului European şi Consiliului un raport privind nivelul plafoanelor prevăzute la articolul 19 alineatul (1a) literele (a) şi (b) în legătură cu tranzacţiile personalului de conducere în cazurile în care acţiunile sau titlurile de creanţă ale emitentului fac parte dintr-un organism de plasament colectiv sau implică o expunere la un portofoliu de active, pentru a evalua dacă respectivul nivel este adecvat sau ar trebui ajustat.
Comisia este competentă să adopte acte delegate în conformitate cu articolul 35 privind ajustarea pragurilor prevăzute la articolul 19 alineatul (1a) literele (a) şi (b), în cazul în care, în raportul menţionat, ajunge la concluzia că pragurile respective ar trebui ajustate."