Art. 5. - Art. 5: Cerinţe privind funcţia de supraveghere - Regulamentul 1011/08-iun-2016 privind indicii utilizaţi ca indici de referinţă în cadrul instrumentelor financiare şi al contractelor financiare sau pentru a măsura performanţele fondurilor de investiţii şi de modificare a Directivelor 2008/48/CE şi 2014/17/UE şi a Regulamentului (UE)nr. 596/2014
Acte UE
Jurnalul Oficial 171L
În vigoare Versiune de la: 17 Ianuarie 2025 până la: 31 Decembrie 2025
Art. 5: Cerinţe privind funcţia de supraveghere
(1)Administratorii instituie şi menţin o funcţie de supraveghere permanentă şi efectivă care să supravegheze toate aspectele legate de furnizarea indicilor lor de referinţă.
(2)Administratorii elaborează şi menţin proceduri solide în ceea ce priveşte funcţia lor de supraveghere, care sunt puse la dispoziţia autorităţilor competente responsabile.
(3)Funcţia de supraveghere funcţionează în mod integru şi cuprinde unele dintre sau toate responsabilităţile următoare, adaptate de către administrator în funcţie de complexitatea, utilizarea şi vulnerabilitatea indicelui de referinţă:
a)revizuirea cel puţin o dată pe an a definiţiei şi a metodologiei de elaborare a indicelui de referinţă;
b)supravegherea oricăror modificări aduse metodologiei de elaborare a indicelui de referinţă şi posibilitatea de a solicita administratorului să realizeze consultări cu privire la astfel de modificări;
c)supravegherea cadrului de control al administratorului, a gestionării şi exploatării indicelui de referinţă şi, în cazul în care un indice de referinţă se bazează pe date de intrare de la contribuitori, a codului de conduită menţionat la articolul 15;
d)reexaminarea şi aprobarea procedurilor de încetare a elaborării indicelui de referinţă, inclusiv orice consultare cu privire la o încetare;
e)supravegherea oricărei părţi terţe implicate în furnizarea indicelui de referinţă, inclusiv agenţii de calcul sau de difuzare;
f)evaluarea auditurilor sau a verificărilor interne şi externe şi monitorizarea punerii în practică a acţiunilor corective identificate;
g)în cazul în care indicele de referinţă se bazează pe date de intrare provenite de la contribuitori, monitorizarea datelor de intrare şi a contribuitorilor şi a acţiunilor administratorului de contestare sau validare a datelor de intrare furnizate de contribuitori;
h)în cazul în care indicele de referinţă se bazează pe date de intrare provenite de la contribuitori, luarea de măsuri eficace pentru a sancţiona orice încălcare a codului de conduită menţionat la articolul 15; şi
i)raportarea către autorităţile competente relevante a oricărei abateri din partea contribuitorilor, în cazul în care indicele de referinţă se bazează pe date de intrare provenite de la contribuitori, sau a administratorilor, identificate prin funcţia de supraveghere, precum şi a oricăror date de intrare anormale sau suspecte.
(4)Funcţia de supraveghere este îndeplinită fie de un comitet separat, fie de alte organe adecvate de guvernanţă.
(5)ESMA elaborează proiecte de standarde tehnice de reglementare pentru a preciza procedurile aferente şi caracteristicile funcţiei de supraveghere, inclusiv componenţa sa, precum şi poziţionarea sa în cadrul structurii organizaţionale a administratorului, astfel încât să se asigure integritatea acestei funcţii şi lipsa conflictelor de interese. În special, ESMA întocmeşte o listă neexhaustivă a mecanismelor de guvernanţă adecvate, după cum se precizează la alineatul (4).
ESMA face distincţie între diferitele tipuri de indici de referinţă şi de sectoare, astfel cum se prevede în prezentul regulament, şi ţine seama de diferenţele existente în ceea ce priveşte structura de proprietate şi de control a administratorilor, natura, amploarea şi complexitatea procesului de furnizare a indicelui de referinţă, precum şi de riscul şi impactul acestuia, inclusiv în contextul convergenţei internaţionale a practicilor de supraveghere în ceea ce priveşte cerinţele de guvernanţă aferente indicilor de referinţă. Cu toate acestea, proiectele de standarde tehnice de reglementare elaborate de ESMA nu se referă şi nu se aplică la administratorii de indici de referinţă nesemnificativi.
ESMA înaintează Comisiei aceste proiecte de standarde tehnice de reglementare până la data de 1 aprilie 2017.
Se deleagă Comisiei competenţa de a adopta standardele tehnice de reglementare menţionate la primul paragraf, în conformitate cu procedura prevăzută la articolele 10-14 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.
(6)În conformitate cu articolul 16 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010, ESMA poate publica orientări adresate administratorilor de indici de referinţă nesemnificativi, specificând elementele menţionate la alineatul (5) din prezentul articol.