Art. 46. - Art. 46: Colegiile - Regulamentul 1011/08-iun-2016 privind indicii utilizaţi ca indici de referinţă în cadrul instrumentelor financiare şi al contractelor financiare sau pentru a măsura performanţele fondurilor de investiţii şi de modificare a Directivelor 2008/48/CE şi 2014/17/UE şi a Regulamentului (UE)nr. 596/2014

Acte UE

Jurnalul Oficial 171L

În vigoare
Versiune de la: 17 Ianuarie 2025 până la: 31 Decembrie 2025
Art. 46: Colegiile
(1)În termen de 30 de zile lucrătoare de la includerea unui indice de referinţă prevăzut la articolul 20 alineatul (1) literele (a) şi (c) în lista indicilor de referinţă critici, cu excepţia indicilor de referinţă în cazul cărora majoritatea contribuitorilor sunt entităţi nesupravegheate, autoritatea competentă a administratorului instituie un colegiu şi conduce colegiul.

(2)Colegiul este alcătuit din reprezentanţi ai autorităţii competente a administratorului, din ESMA, cu excepţia cazului în care aceasta este autoritatea competentă a administratorului, şi din autorităţile competente ale contribuitorilor supravegheaţi.

(3)Autorităţile competente ale altor state membre au dreptul de a fi membre ale colegiului dacă, în cazul în care respectivul indice de referinţă critic ar înceta să fie furnizat, acest lucru ar avea un impact negativ semnificativ asupra integrităţii pieţei, stabilităţii financiare, a consumatorilor, a economiei reale sau finanţării gospodăriilor şi întreprinderilor din statele membre respective.
În cazul în care o autoritate competentă intenţionează să devină membră a unui colegiu, aceasta trebuie să depună la autoritatea competentă a administratorului o cerere care să conţină dovezi că cerinţele de la primul paragraf din prezentul alineat sunt îndeplinite. Autoritatea competentă relevantă a administratorului examinează cererea şi informează autoritatea solicitantă în termen de 20 de zile lucrătoare de la primirea cererii respective dacă consideră că aceste cerinţe sunt îndeplinite sau nu. În cazul în care consideră că respectivele cerinţe nu sunt îndeplinite, autoritatea solicitantă poate sesiza ESMA în conformitate cu alineatul (9).
(4)ESMA contribuie la promovarea şi monitorizarea funcţionării eficiente, eficace şi consecvente a colegiilor menţionate la prezentul articol, în conformitate cu articolul 21 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010. În acest scop, ESMA participă în cadrul acestor colegii dacă este cazul şi este considerată ca fiind o autoritate competentă în acest sens.
În cazul în care acţionează în conformitate cu articolul 17 alineatul (6) din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 cu privire la un indice de referinţă critic, ESMA asigură un schimb de informaţii şi o cooperare adecvate cu ceilalţi membri ai colegiului.
(5)Autoritatea competentă a administratorului prezidează reuniunile colegiului, coordonează acţiunile colegiului şi asigură schimbul eficient de informaţii între membrii colegiului.
În cazul în care administratorul furnizează mai mulţi indici de referinţă critici, autoritatea competentă a administratorului poate institui un singur colegiu cu privire la toţi indicii de referinţă furnizaţi de administratorul în cauză.
(6)Autoritatea competentă a administratorului stabileşte proceduri scrise în cadrul colegiului cu privire la următoarele aspecte:
a)informaţiile care trebuie schimbate între autorităţile competente;
b)procesul de luare a deciziilor între autorităţile competente şi termenele pentru luarea fiecărei decizii;
c)cazurile în care autorităţile competente trebuie să se consulte reciproc;
d)cooperarea care urmează să aibă loc în conformitate cu articolul 23 alineatele (7) şi (8).
(7)Autoritatea competentă a administratorului ia în considerare în mod corespunzător orice aviz al ESMA cu privire la procedurile scrise prevăzute la alineatul (6) înainte de a accepta textul final al acestora. Procedurile scrise sunt stabilite într-un document unic care conţine motivaţia completă a oricărei abateri semnificative de la avizul ESMA. Autoritatea competentă a administratorului transmite acordurile scrise membrilor colegiului şi ESMA.
(8)Înainte de adoptarea oricăror măsuri prevăzute la articolul 23 alineatele (6), (7) şi (9) şi la articolele 34, 35 şi 42, autoritatea competentă a administratorului consultă membrii colegiului. Membrii colegiului depun toate eforturile posibile, în limitele competenţelor lor, pentru a ajunge la un acord în termenul stabilit în cadrul procedurilor scrise menţionate la alineatul (6) din prezentul articol.
Orice decizie a autorităţii competente a administratorului de a lua astfel de măsuri ţine cont de impactul asupra celorlalte state membre implicate, în special de impactul potenţial asupra stabilităţii sistemelor lor financiare.
În ceea ce priveşte decizia de a retrage autorizaţia sau înregistrarea unui administrator în conformitate cu articolul 35, ori de câte ori încetarea furnizării unui indice de referinţă ar genera un caz de forţă majoră, ar afecta sau ar încălca în alt mod termenii unui contract financiar sau instrument financiar sau regulile unui fond de investiţii care se raportează la indicele de referinţă respectiv în Uniune, în sensul specificat de Comisie în orice acte delegate adoptate în temeiul articolului 51 alineatul (6), autorităţile competente din cadrul colegiului analizează posibilitatea de a adopta măsuri de reducere a efectelor menţionate la acest alineat, inclusiv:
a)modificarea codului de conduită menţionat la articolul 15, a metodologiei sau a altor norme referitoare la indicele de referinţă;
b)o perioadă de tranziţie în care să se aplice procedurile preconizate la articolul 28 alineatul (2).
(9)În absenţa unui acord între membrii colegiului, autorităţile competente pot sesiza ESMA în privinţa următoarelor situaţii:
a)în cazul în care o autoritate competentă nu a transmis informaţii esenţiale;
b)în cazul în care, în urma unei cereri prezentate în conformitate cu alineatul (3), autoritatea competentă a administratorului a informat autoritatea solicitantă că cerinţele de la alineatul respectiv nu sunt îndeplinite sau în cazul în care aceasta nu a luat o hotărâre pe baza cererii respective într-un termen rezonabil de timp;
c)în cazul în care autorităţile competente nu au reuşit să ajungă la un acord cu privire la aspectele prevăzute la alineatul (6);
d)în cazul în care există un dezacord cu privire la măsura care trebuie luată în conformitate cu articolele 34, 35 şi 42;
e)în cazul în care există un dezacord cu privire la măsura care trebuie luată în conformitate cu articolul 23 alineatul (6);
f)în cazul în care există un dezacord cu privire la măsura care trebuie luată în conformitate cu alineatul (8) al treilea paragraf din prezentul articol.
(10)În situaţiile prevăzute la alineatul (9) literele (a), (b), (c), (d) şi (f), în cazul în care chestiunea nu este soluţionată în termen de 30 de zile de la sesizarea ESMA, autoritatea competentă a administratorului ia decizia finală şi furnizează autorităţilor competente menţionate la alineatul respectiv şi ESMA o explicaţie detaliată a deciziei sale, în scris.
Termenul menţionat la articolul 34 alineatul (6) litera (a) se suspendă de la data sesizării ESMA până la luarea unei decizii în conformitate cu primul paragraf din prezentul alineat.
În cazul în care consideră că autoritatea competentă a administratorului a luat măsuri menţionate la alineatul (8) din prezentul articol care ar putea contraveni legislaţiei Uniunii, ESMA acţionează în conformitate cu articolul 17 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.
(11)În situaţia menţionată la alineatul (9) litera (e) din prezentul articol, şi fără a aduce atingere dispoziţiilor articolului 258 din TFUE, ESMA poate acţiona în conformitate cu competenţele care îi sunt atribuite în temeiul articolului 19 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.
Competenţa conferită autorităţii competente a administratorului în temeiul articolului 23 alineatul (6) poate fi exercitată până când ESMA îşi publică decizia.