Art. 41. - Art. 41: Atribuţiile autorităţilor competente - Regulamentul 1011/08-iun-2016 privind indicii utilizaţi ca indici de referinţă în cadrul instrumentelor financiare şi al contractelor financiare sau pentru a măsura performanţele fondurilor de investiţii şi de modificare a Directivelor 2008/48/CE şi 2014/17/UE şi a Regulamentului (UE)nr. 596/2014
Acte UE
Jurnalul Oficial 171L
În vigoare Versiune de la: 17 Ianuarie 2025 până la: 31 Decembrie 2025
Art. 41: Atribuţiile autorităţilor competente
(1)Pentru a-şi îndeplini atribuţiile în conformitate cu prezentul regulament, autorităţile competente menţionate la articolul 40 alineatul (2) trebuie să aibă, în conformitate cu dreptul intern, cel puţin următoarele competenţe de supraveghere şi de investigare:
a)de a avea acces la orice document şi orice alte date, sub orice formă, şi de a primi sau a face o copie a acestora;
b)de a solicita sau a cere informaţii de la orice persoană implicată în furnizarea unui indice de referinţă sau care contribuie la un indice de referinţă, inclusiv de la orice furnizor de servicii a căror funcţii, servicii sau activităţi de furnizare a indicilor de referinţă au fost externalizate în temeiul articolului 10, precum şi de la mandatarii acestora şi, dacă este necesar, de a cita şi a audia orice astfel de persoană în vederea obţinerii de informaţii;
c)de a solicita informaţii referitoare la indicii de referinţă bazaţi pe mărfuri, de la contribuitori cu privire la pieţele la vedere (spot) conexe în conformitate cu, acolo unde este cazul, formatele standardizate, precum şi rapoarte privind tranzacţiile şi de a avea acces direct la sistemele traderilor;
d)de a efectua inspecţii sau investigaţii la faţa locului, cu excepţia reşedinţelor private ale persoanelor fizice;
e)de a pătrunde în sedii ale persoanelor juridice, fără a aduce atingere Regulamentului (UE) nr. 596/2014, pentru a confisca documente şi alte date sub orice formă, în cazul în care există o suspiciune rezonabilă că există documente şi alte date legate de scopul inspecţiei sau al investigaţiei care pot fi relevante pentru a dovedi un caz de încălcare a prezentului regulament. În cazul în care este necesară autorizarea prealabilă din partea autorităţii judiciare a statului membru în cauză, în conformitate cu legislaţia naţională, o astfel de competenţă este utilizată numai după ce s-a obţinut autorizaţia prealabilă respectivă;
f)de a solicita înregistrările existente ale convorbirilor telefonice, ale comunicaţiilor electronice sau alte înregistrări ale schimburilor de date deţinute de entităţile supravegheate;
g)de a solicita blocarea sau punerea sub sechestru a activelor sau ambele;
h)de a solicita încetarea temporară a oricărei practici pe care autoritatea competentă o consideră contrară dispoziţiilor prezentului regulament;
i)de a impune o interdicţie temporară a exercitării activităţii profesionale;
j)de a lua toate măsurile necesare pentru a se asigura că publicul este corect informat cu privire la furnizarea unui indice de referinţă, inclusiv prin impunerea obligaţiei ca administratorul vizat sau persoana care a publicat sau care a difuzat indicele de referinţă, sau ambele, să publice o declaraţie de rectificare cu privire la contribuţiile anterioare la elaborarea indicelui de referinţă sau la valorile acestuia.
(2)Autorităţile competente menţionate la articolul 40 alineatul (2) îşi exercită funcţiile şi competenţele menţionate la alineatul (1) de la prezentul articol şi competenţele de a aplica sancţiuni menţionate la articolul 42, în conformitate cu cadrul lor juridic naţional, în oricare dintre următoarele moduri:
a)direct;
b)în colaborare cu alte autorităţi sau cu întreprinderi de pe piaţă;
c)prin delegare către alte autorităţi sau întreprinderi de pe piaţă, pe proprie răspundere;
d)prin sesizarea autorităţilor judiciare competente.
Pentru exercitarea competenţelor respective, autorităţile competente dispun de garanţii adecvate şi eficace în ceea ce priveşte dreptul la apărare şi drepturile fundamentale.
(3)Statele membre se asigură că sunt în vigoare măsuri corespunzătoare astfel încât autorităţile competente să fie învestite cu toate competenţele necesare de supraveghere şi de investigare pentru a-şi îndeplini atribuţiile.
(4)Atunci când un administrator sau orice altă entitate supravegheată pune la dispoziţia autorităţii competente informaţii în conformitate cu alineatul (1), nu se consideră că aceasta încalcă vreo restricţie cu privire la divulgarea informaţiilor prevăzută de un contract, un act legislativ, de reglementare sau administrativ.