Art. 33. - Art. 33: Aprobarea indicilor de referinţă furnizaţi într-o ţară terţă - Regulamentul 1011/08-iun-2016 privind indicii utilizaţi ca indici de referinţă în cadrul instrumentelor financiare şi al contractelor financiare sau pentru a măsura performanţele fondurilor de investiţii şi de modificare a Directivelor 2008/48/CE şi 2014/17/UE şi a Regulamentului (UE)nr. 596/2014
Acte UE
Jurnalul Oficial 171L
În vigoare Versiune de la: 17 Ianuarie 2025 până la: 31 Decembrie 2025
Art. 33: Aprobarea indicilor de referinţă furnizaţi într-o ţară terţă
(1)Un administrator situat în Uniune şi autorizat sau înregistrat în conformitate cu articolul 34 sau orice altă entitate supravegheată situată în Uniune care are un rol clar şi precis definit în mecanismul de control sau de răspundere al administratorului din ţara terţă, care este în măsură să monitorizeze efectiv furnizarea unui indice de referinţă, poate depune la autoritatea competentă relevantă o cerere pentru aprobarea unui indice de referinţă sau a unei familii de indici de referinţă furnizaţi într-o ţară terţă în scopul utilizării acestora în Uniune, cu condiţia îndeplinirii tuturor condiţiilor următoare:
a)administratorul care solicită aprobarea sau orice altă entitate supravegheată a verificat şi poate demonstra în permanenţă autorităţii sale competente că furnizarea indicelui de referinţă sau a categoriei de indici care trebuie aprobaţi îndeplineşte, în mod opţional sau obligatoriu, cerinţe care sunt cel puţin la fel de stricte precum cele din prezentul regulament;
b)administratorul care solicită aprobarea sau altă entitate supravegheată are competenţele de specialitate necesare pentru monitorizarea efectivă a activităţilor de furnizare de indici de referinţă într-o ţară terţă, precum şi pentru gestionarea riscurilor conexe;
c)există un motiv obiectiv pentru furnizarea indicelui de referinţă sau a familiei de indici de referinţă într-o ţară terţă şi aprobarea acestora în vederea utilizării lor în Uniune.
În sensul literei (a), atunci când evaluează dacă furnizarea indicelui de referinţă sau a categoriei de indici de referinţă care urmează să fie aprobaţi îndeplineşte cerinţe ce sunt cel puţin la fel de stricte ca cele din prezentul regulament, autoritatea competentă poate analiza faptul dacă respectarea în cadrul furnizării indicelui de referinţă sau a categoriei de indici de referinţă a principiilor IOSCO privind indicii financiari de referinţă sau a principiilor IOSCO privind agenţiile de raportare a preţurilor la petrol, după caz, ar fi echivalentă cu respectarea cerinţelor din prezentul regulament.
(2)Administratorul sau altă entitate supravegheată care face o cerere de aprobare în sensul alineatului (1) furnizează toate informaţiile necesare pentru a demonstra autorităţii competente că, la momentul depunerii cererii, toate condiţiile menţionate la alineatul respectiv sunt îndeplinite.
(3)În termen de 90 de zile lucrătoare de la primirea cererii de aprobare menţionate la alineatul (1), autoritatea competentă responsabilă examinează cererea şi adoptă o decizie în sensul acceptării sau respingerii acesteia. Autoritatea competentă informează ESMA cu privire la un indice de referinţă aprobat sau la o familie de indici de referinţă aprobată.
(4)Un indice de referinţă aprobat sau o familie de indici de referinţă aprobată este considerat (considerată) a fi un indice de referinţă sau o categorie de indici de referinţă furnizat (furnizată) de administratorul sau de orice altă entitate supravegheată care a solicitat aprobarea. Administratorul sau orice altă entitate supravegheată care a solicitat aprobarea nu foloseşte procedura de aprobare pentru a evita cerinţele din prezentul regulament.
(5)Administratorul sau altă entitate supravegheată care a solicitat aprobarea unui indice de referinţă sau a unei categorii de indici de referinţă furnizaţi într-o ţară terţă este pe deplin responsabil pentru indicele de referinţă sau familia de indici de referinţă în cauză, precum şi pentru îndeplinirea obligaţiilor ce decurg din prezentul regulament.
(6)Ori de câte ori are motive întemeiate să considere că cerinţele prevăzute la alineatul (1) din prezentul articol nu mai sunt îndeplinite, autoritatea competentă a administratorului sau a altei entităţi supravegheate care a solicitat aprobarea dispune de competenţa de a obliga administratorul sau altă entitate supravegheată care a solicitat aprobarea să îşi retragă aprobarea şi informează ESMA în acest sens. Articolul 28 se aplică în cazul încetării aprobării.
(7)Comisia are competenţa de a adopta acte delegate în conformitate cu articolul 49 privind măsurile prin care se stabilesc condiţiile pe baza cărora autoritatea competentă responsabilă poate evalua dacă există motive obiective pentru furnizarea unui indice de referinţă sau a unei familii de indici de referinţă într-o ţară terţă şi pentru aprobarea acestora în vederea utilizării lor în Uniune. Comisia ţine seama de elemente precum specificitatea pieţei sau a realităţii economice subiacente pe care încearcă să le măsoare indicele de referinţă, nevoia ca furnizarea indicelui de referinţă să aibă loc în apropierea pieţei sau a realităţii economice respective, nevoia ca furnizarea indicelui de referinţă să aibă loc în apropierea contribuitorilor, disponibilitatea efectivă a datelor de intrare din cauza diferenţelor de fus orar şi nevoia de aptitudini specifice în furnizarea indicelui de referinţă.