Art. 14. - Art. 14: Semnalarea încălcărilor - Regulamentul 1011/08-iun-2016 privind indicii utilizaţi ca indici de referinţă în cadrul instrumentelor financiare şi al contractelor financiare sau pentru a măsura performanţele fondurilor de investiţii şi de modificare a Directivelor 2008/48/CE şi 2014/17/UE şi a Regulamentului (UE)nr. 596/2014

Acte UE

Jurnalul Oficial 171L

În vigoare
Versiune de la: 17 Ianuarie 2025 până la: 31 Decembrie 2025
Art. 14: Semnalarea încălcărilor
(1)Administratorul instituie sisteme adecvate şi controale eficiente, în măsură să asigure integritatea datelor de intrare astfel încât să poată identifica şi raporta autorităţii competente orice comportament care poate implica manipulare sau o tentativă de manipulare a indicelui de referinţă în sensul Regulamentului (UE) nr. 596/2014.
(2)Administratorul monitorizează datele de intrare şi contribuitorii pentru ca să notifice autoritatea competentă relevantă furnizând toate informaţiile relevante atunci când administratorul suspectează, în ceea ce priveşte indicele de referinţă, că a avut loc vreun comportament care poate implica manipulare sau o tentativă de manipulare a unui indice de referinţă în sensul Regulamentului (UE) nr. 596/2014, inclusiv coluziune în acest scop.
Autoritatea competentă a administratorului transmite, dacă este cazul, astfel de informaţii autorităţii relevante în sensul Regulamentului (UE) nr. 596/2014.
(3)Administratorul dispune de proceduri pentru personalul de conducere, pentru angajaţi şi pentru orice alte persoane fizice ale căror servicii sunt puse la dispoziţia acestuia sau se află sub controlul său, prin care aceştia să poată semnala la nivel intern încălcări ale prezentului regulament.
(4)ESMA elaborează proiecte de standarde tehnice de reglementare în care precizează caracteristicile sistemelor şi controalelor menţionate la alineatul (1).
ESMA înaintează Comisiei aceste proiecte de standarde tehnice de reglementare până la data de 1 octombrie 2020.
Se deleagă Comisiei competenţa de a completa prezentul regulament prin adoptarea standardelor tehnice de reglementare menţionate la primul paragraf, în conformitate cu articolele 10-14 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.