Art. 10. - Art. 10: Externalizarea - Regulamentul 1011/08-iun-2016 privind indicii utilizaţi ca indici de referinţă în cadrul instrumentelor financiare şi al contractelor financiare sau pentru a măsura performanţele fondurilor de investiţii şi de modificare a Directivelor 2008/48/CE şi 2014/17/UE şi a Regulamentului (UE)nr. 596/2014

Acte UE

Jurnalul Oficial 171L

În vigoare

Versiune de la: 17 Ianuarie 2025 până la: 31 Decembrie 2025

Art. 10: Externalizarea

(1)Administratorii nu externalizează funcţii legate de furnizarea unui indice de referinţă astfel încât să afecteze semnificativ controlul administratorului asupra furnizării indicelui sau capacitatea autorităţii competente relevante de a supraveghea indicele de referinţă.

(2)Atunci când un administrator externalizează către un furnizor de servicii funcţii sau orice servicii sau activităţi relevante legate de furnizarea unui indice de referinţă, administratorul rămâne pe deplin răspunzător de îndeplinirea tuturor obligaţiilor care îi revin în temeiul prezentului regulament.

(3)În cazul în care are loc o externalizare, administratorul asigură îndeplinirea următoarelor condiţii:

a)furnizorul de servicii are competenţa, capacitatea şi toate autorizaţiile cerute de lege pentru a îndeplini în mod responsabil şi profesionist funcţiile, serviciile sau activităţile care îi sunt externalizate;

b)administratorul pune la dispoziţia autorităţilor competente aplicabile identitatea şi sarcinile furnizorului de servicii care participă la procesul de stabilire a indicelui de referinţă;

c)administratorul ia măsuri corespunzătoare în cazul în care se pare că furnizorul de servicii nu se poate achita de sarcinile externalizate în mod eficace şi în conformitate cu legislaţia şi cu cerinţele de reglementare aplicabile;

d)administratorul dispune în continuare de cunoştinţele de specialitate necesare pentru a supraveghea într-un mod eficace funcţiile externalizate şi pentru a gestiona riscurile aferente externalizării;

e)furnizorul de servicii îi comunică administratorului orice evoluţie care ar putea avea un impact semnificativ asupra capacităţii sale de a îndeplini sarcinile externalizate în mod eficace şi în conformitate cu legislaţia şi cu cerinţele de reglementare aplicabile;

f)furnizorul de servicii cooperează cu autoritatea competentă responsabilă în ceea ce priveşte activităţile externalizate, iar administratorul şi autoritatea competentă responsabilă au acces efectiv la datele legate de activităţile externalizate, precum şi la spaţiile comerciale ale furnizorului de servicii, şi autoritatea competentă responsabilă poate să îşi exercite aceste drepturi de acces;

g)administratorul poate rezilia acordurile de externalizare încheiate în acest sens, în cazul în care este necesar;

h)administratorul ia măsuri rezonabile, inclusiv planuri de urgenţă, pentru a evita riscuri operaţionale nejustificate legate de participarea furnizorului de servicii la procesul de stabilire a indicelui de referinţă.